广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券 投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书      基金管理东谈主：广发基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        时分：二〇二五年一月 【紧迫教唆】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。      基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹分解的保证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、西席信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 气产物勘察、钻井、出产、冶真金不怕火和供应的公司的分解。      （1）指数样本空间      指数股票池包括谈琼斯好意思国宽基市集指数中，根据标普谈琼斯指数接纳的专有分类体系 归类为相应子行业的公司的扫数普通股。有限合伙企业无履历成为指数成员。      （2）选样方法      基于标普谈琼斯指数接纳的专有分类体系遴荐谈琼斯好意思国宽基市集指数成份股纳入指 数。      相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见标普谈琼斯指数网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji/zh/indices/equity/dow-jones-us-select-oil- exploration-production-index/ 动。在投老本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产物性格，充分研讨自身 的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风 险主要分为三类，一是本基金独有风险；二是境外投资风险；三是怒放式基金投资的一般风 险，包括流动性风险、管理风险、操作或时期风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。      本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、 追踪弱点箝制未达约定标的的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的分解，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金基金份额分为A、C、E类，A类基金份额收取申购费；C类基金份额、E类基金份额 不收取申购费，但计提销售服务费。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及 基金产物辛苦概要等信息暴露文献，并根据自身的投资方针、投资期限、投资训导、钞票状 况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 止日为2025年1月28日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2024年6 月19日，相关财务数据和净值分解截止日为2024年3月31日（本论述中财务数据未经审计）。                                目   录                  第一部分       媒介   《广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施券投资管理试行办法>相关问题的申诉》（以下简称“《申诉》”）、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金 运作素质第3号——指数基金素质》（以下简称“《指数基金素质》”）、《证券投资基金信息披 露内容与花式准则第5号》以及《广发谈琼斯好意思国石油开导与生 产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或关键遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律背负。   广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权力、义务的法律文献。 基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏 有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关端正享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权力和义务，应详 细查阅基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： （QDII-LOF）招募说明书》尽头更新 金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 合同》及对该基金合同的任何有用校阅和补充 出产指数证券投资基金（QDII-LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用校阅和补充 LOF）基金份额发售公告》 A 类东谈主民币基金份额上市交易公告书》 行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、申诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改  等七部法律的 决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅     《申诉》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>相关问题的申诉》     《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正 》及颁布机关对其时常作念出的校阅 开召募证券投资基金运作素质第 3 号——指数基金素质》及颁布机关对其时常作念出的校阅 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律法则端正，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限背负公司招供的深圳证券交易所会员单元 回等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支援基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东谈主民币基金份额的登记 机构为中国证券登记结算有限背负公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份 额的登记机构为广发基金管理有限公司 基金管理有限公司怒放式基金登记过户系统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类东谈主民币基 金份额登记在中国证券登记结算有限背负公司怒放式基金登记结算系统，通过场外售售机构 认购、申购的 A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额登记在广发基金管理有 限公司怒放式基金登记过户系统 场内会员单元认购、申购或买入的份额登记在本系统 录其捏有的、基金管理东谈主所管理的场外基金份额余额尽头变动情况 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案后赐与公告的日期 月 关业务司法尽头时常作念出的校阅 份额的步履 兑换为现款的步履 式买卖基金份额的步履 苦求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履 证券登记系统间进行转托管的步履 金额及扣款面孔，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资面孔 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额） 当先上一怒放日基金总份额的 10% 为 A 类、C 类和 E 类三种不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期 限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 从本类别基金钞票入网提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回费 用的基金份额，称为 C 类基金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、 赎回所使用货币的不同，再分为东谈主民币份额和好意思元现汇份额 已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他钞票的价值总和 （C 类、E 类）基金份额的基金钞票净值除以诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额总额后得出 的基金份额净值，诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总额为诡计日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的算计数；各类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以相应的东谈主民币基金份额的 基金份额净值为基础，按照诡计日的估值汇率进行折算 额净值的过程 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、钞票支捏 证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 LOF）基金产物辛苦概要》尽头更新                       第三部分   基金管理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界息争客服热线：95105828                鞭策称号                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限背负公司、 广发证券股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推论董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 背负公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际钞票管理有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有 限公司职责，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学磋商院磋商员，焰火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨劳动处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火 时期服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德贯通银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广 州广泰城发打算盘考有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，西席、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推论事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推论委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：独处董事，博士，西席，现任浙大城市学院法学院西席，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院西席，宁波大学法学院西席。   姚海鑫先生：独处董事，博士，西席，现任辽宁大学新华国际商学院西席，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA） 培植中心副主任，辽宁大学发展打算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司打算处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广 发基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管理部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司职责，曾任广发基金管理有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团市集部司理，广发证券有限背负公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金管理有限公司投资部磋商负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、玄虚管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理磋商员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益 管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票管理公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司职责，历任广发基金管理有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司职责，历任广发基金管理有限公司磋商员、 机构答理部副总司理、打算发展部总司理、磋商发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公 司职责，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金管理有限公司职责，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金管理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司职责。历任广发基金管理有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，策略与立异业务部总司理。   姚曦先生，商科硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生玄虚中 型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要销耗交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石 油开导与出产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中 证爱戴金属主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广 发中证全指可选销耗交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、 广发中证全指可选销耗交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2023 年 任职)、广发上海金交易型怒放式证券投资基金聚拢基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任 职)、广发中证工程机械主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日 起任职)、广发中证爱戴金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理 (自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型怒放式指数证券投资基金发起 式聚拢基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展磋商中心研 究员、广发基金管理有限公司指数投资部磋商员，广发中证京津冀协同发展主题交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交易型怒放式指数证券投资基金聚拢基金基金司理(自 金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型怒放式指数 证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：余昊，任职时分为 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 4 月 18 日；李耀柱，任 职时分为 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日；刘杰，任职时分为 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日；叶帅，任职时分为 2021 年 9 月 16 日至 2023 年 2 月 22 日。    基金管理东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主承诺   （1）严格恪守《基金法》尽头他相关法律法则的端正，并建立健全里面箝制轨制，选择 有用措施，退缩违背《基金法》尽头他法律法则步履的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资标的、策略及限制进行基金钞票 的投资。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会端正结巴的其他步履。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业艰深、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的里面箝制轨制   基金管理东谈主的里面风险箝制轨制包括里面箝制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。 里面箝制大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统治和指 导。里面箝制大纲明确了里面箝制标的和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、内 部箝制环境、里面箝制措施等。基本管理轨制包括风险箝制轨制、基金投资管理轨制、基金 绩效评估视察轨制、辘集交易轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息系统管理轨制、员 工守秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭树立、职责要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管理业务的特质，公司缔造措施递进、权责息争、严实有用的四谈内控防地： 各业务均制定详备的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺恪守，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的背负。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行径，对里面箝制轨制的 推论情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                      第四部分     基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露揣度东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银 行、证券、基金、相信从业训导，且具有国外职责、学习或培训经历，60%以上的员器用有 硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理打算、相信打算、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   适度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，抖擞了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前哨。   四、托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险管理与箝制职责是中国银行全面风险箝制职责的组成部分，秉 承中国银行风险箝制理念，坚捏“范例运作、稳健运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险 箝制职责不绝业务各门径，通过风险识别与评估、风险箝制措施设定及轨制建立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后获取基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保属意见的审阅论述。2020 年，中国银行不绝获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面箝制审计论述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，简略有用保证 托管钞票的安全。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他相关端正，或者 违背基金合同约定的，应当拒却推论，实时申诉基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理 机构论述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易标准也曾奏效的投资指示违背法律、行政 法则和其他相关端正，或者违背基金合同约定的,应当实时申诉基金管理东谈主，并实时向国务 院证券监督管理机构论述。                        第五部分       境外托管东谈主   一、 中国银行纽约分行概况   称号：中国银行纽约分行   地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018   法定代表东谈主：纽约分行行长胡威   成立时分：1981 年 9 月 8 日   存续期间：捏续运筹帷幄   中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约 分行当今主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及 联邦进款保障公司（FDIC）监管。   根据好意思联储公开数据，适度 2023 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总钞票约 571.89 亿好意思元，全体好意思元业务保捏自由，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 动作好意思元计帐渠谈，在好意思 国同行尤其是中资银行中保捏当先上风，捏续为客户提供优质的 24 小时好意思元计帐、查询等 服务。   中国银行纽约分行托管业务历史悠久，也曾从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分 行的策略性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、营业银行、政 策性银行、各类 QDII 尽头各类产物等）。   适度 2023 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管钞票规模达 973 亿好意思元。   二、 托管服务东谈主员配备、安全支援钞票条件的说明   （一）中国银行纽约分行托管业务机构树立和职能   为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构 部负责托管托管产物赞理、客户关系赞理及托管产物营销；托管运营由运营服务部托管团队 负责，职责包括结算、公司行动、对账、产物研发以及配合前台部门营销托管产物等。   金融机构部托管产物服务东谈主员 3 东谈主、运营服务部托管团队 7 东谈主，东谈主员平均具备 10 年以 上相关训导。   （二）中国银行纽约分行托管业务禀赋    中国银行纽约分行具有全面的托管禀赋，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券 托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的胜利会员，亦然芝加 哥商品交易所的结算银行。同期，纽约分行还为 Euroclear 计帐成员，可代客托管各类欧 洲好意思元债券。    （三）中国银行纽约分行托管服务产物     中枢托管服务    • 代理客户收付和托管扫数在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧洲 好意思元债券    • 代理披发利息股息尽头他公司行动    • 代扣代缴所得税及报税服务    • 代理投票    • 报表服务    （四）安全支援钞票条件    中国银行纽约分行在每个中央存管机构均辨认开立自营及代客托管账户，以狡饰纽约 分行自有证券投资钞票及客户托管钞票。    中国银行纽约分行接纳较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称 “JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统胜利对接的系统之一，在进行证券指 令结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进程高，准确性好，实时性强等 特质。    （五）托管业务的主要管理轨制    中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要务实施严格的里面箝制轨制和风险管理流 程，建立风险防护的三谈防地。全部防地为业务部门，包括前台及后台运营相关部门；二谈 防地为风险管理部门，监管全部防地的风险箝制措施；三谈防地为里面审计部门，审查、复 核第一、二谈防地的操作进程、素质等。    托管业务运营在风险箝制措施的实施上接纳紧迫门径实施双东谈主复核，过后逐日对账等 箝制措施，减少操派头险，实时发现、退缩各类风险。独处风险管理部门按期或不按期对托 管业务进行全面评审及监控，幸免东谈主为诞妄或谈德风险。    中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决策以应付各类特殊情况的发生。灾备决策每 年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检验及评估，以确保 在突发情况下仍能提供服务。系统方面，厄运应变措施中心已预留独处应用软件及数据库服 务器，随时取代出产服务器运作。    纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构相关条例或素质（如货币监理署托管 业务素质、钞票管理素质等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面箝制框架、 操派头险管理办法、中国银行好意思国灾备管理办法、信息支援办法等）进行的编制，较好地满 足了各项表里部要求。同期，实时和蔼各项监管和里面要求变化，实时作念出调养及校阅。    紧迫规章轨制包括《托管产物手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服 务部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating Procedures）等。    （六）关键处罚    中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的关键处罚，亦莫得关键事 项正在接受司法部门、监管机构的立案探望。                          第六部分   相关服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、怒放式基金的投资盘考及投诉 等。      基金管理东谈主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵命各销售机构 业务司法与操作进程。      投资者可通过深圳证券交易所内具有基金销售业务履历的会员单元进行场内交易。      二、注册登记东谈主      称号：中国证券登记结算有限背负公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      揣度东谈主：赵亦清      电话：4008058058      传真：010-50938907      称号：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      揣度东谈主：李尔华      三、出具法律意见书的讼师事务所      称号：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单 元）      负责东谈主：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      承办讼师：刘智、杨琳      揣度东谈主：邓传远      四、审计基金钞票的司帐师事务所      称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      法东谈主代表：毛鞍宁      揣度东谈主：冯所腾      电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                    第七部分   基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同尽头他相关端正召募 本基金，并于 2016 年 10 月 31 日经中国证监会证监许可20162484 号文准予召募注册。   本基金为上市契约型怒放式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 2 月 17 日进行发售。本基金召募对象为本基金募 集对象为相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第八部分   基金合同的奏效   一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2017 年 2 月 28 日奏效，自该日起，本基金管理东谈主慎重出手管理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金数额   《基金合同》奏效后，一语气二十个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值（含各类基金份额的基金钞票净值）低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管理东谈主应 当在按期论述中赐与暴露；一语气六十个职责日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监 会论述并建议惩办决策，如转机运作面孔、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基 金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则另有端正时，从其端正。                  第九部分    基金的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，经向深圳证券交易所苦求，本基金 A 类基金份额 自 2017 年 3 月 17 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：162719；场内简称：石油 LOF）。   深圳证券交易所   在相宜相关基金份额上市条件的前提下，基金管理东谈主将在基金合同奏效后苦求本基金 A 类东谈主民币基金份额在深圳证券交易所上市交易。   在细目上市交易的时分后，基金管理东谈主应依据法律法则端正在端正媒介上刊登《上市交 易公告书》。   基金合同奏效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 司法》，向深圳证券交易所苦求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东谈主民币；   （2）基金份额捏有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》端正的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所坚忍上市契约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个职责日发布基金上市交易所公告书。   二、上市交易的司法   本基金 A 类东谈主民币基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所交易 司法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》尽头更新以尽头他相关端正。   三、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所相关司法及相关端正推论。   四、上市交易的行情揭示   本基金 A 类东谈主民币基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同期揭示 A 类东谈主民币基金份额前两个交易日的基金份额净值。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   本基金 A 类东谈主民币基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按影相关法律法 规、中国证监会及深圳证券交易所的相关端正推论。   六、相关法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等相关端正内 容进行调养的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额捏有东谈主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交易的新功能， 基金管理东谈主不错在履行适应的标准后加多相应功能。            第十部分   基金份额的申购、赎回与转机   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金管理东谈主的 直销网点及基金场外售售机构的销售网点；场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有申 赎业务履历的会员单元。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管理东谈主在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金合同奏效后，投资东谈主可通过场内、场外两种面孔申 购与赎回 A 类东谈主民币基金份额，投资东谈主仅可通过场外面孔申购与赎回 A 类好意思元现汇基金份额、 C 类（含 C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额）基金份额和 E 类基金份额（含 E 类 东谈主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）。投资者可在基金管理东谈主指定的销售机构申购和赎 回好意思元现汇基金份额，具体详见基金管理东谈主网站公示。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他面孔办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购与赎回的怒放日实时分   深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期怒放交易的职责 日为本基金的怒放日，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为深圳证 券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。如本基金境外主要投资场面遇节沐日、休市或暂停 交易，基金管理东谈主将决定本基金是否暂停申购与赎回。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金出手办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购出手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不当先 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回出手公告中端正。   在细目申购出手与赎回出手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购或者赎回或者 转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回或转机苦求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 赎回币种与其对应份额的认购/申购币种不异；基金管理东谈主不错在不违背法律法则端正的情况 下，加多新币种的申购、赎回或调养现有币种的树立，并对事迹基准、信息暴露等相关约定 进行相应调养并公告；    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日的各类基金份额净值为基准进行诡计； 的先后纪律进行措施赎回； 圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的相关业务端正。若相关法律法则、中国证 监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限背负公司对场内申购、赎回业务等司法有新 的端正，按新端正推论。 公司开立的怒放式基金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限背负公司深 圳分公司开立的证券账户；同期赎回币种与其对应份额的认购、申购币种不异。 当标准后不错接受投资东谈主以东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额捏有 东谈主大会。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 网点进行场外申购时，每个基金账户初次最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。   A 类、C 类和 E 类好意思元现汇基金份额：通过本公司网上交易系统及基金代销机构的代销网 点进行场外申购时，每个基金账户初次最低申购金额为 1 好意思元（含申购费）。 金额为东谈主民币 1 元，每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 1 元。   本基金对单个投资东谈主累计捏有的基金份额不设上限，但基金管理东谈主可根据境外证券投资 额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或 赎回总规模进行箝制。 额捏有东谈把持理场内赎回时，每笔赎回苦求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是 整数份额。基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、 基金转机、转托管等）导致单个交易账户的基金份额不及 1 份基金份额时，注册登记机构有 权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理 上述业务时，需同期遵命销售机构的相关业务端正。 算有限背负公司的相关业务司法有端正的，从其最新端正办理。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金规模赐与箝制。具体端正请参见相关公告。 例限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息暴露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在怒放日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇外管局 相关端正有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停交易、蔓延支付赎回款项或交易计帐规 则发生变更等特殊情况，赎回款项支付时分可相应调养。在发生大都赎回时，款项的支付办 法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东谈主应以交易时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交 的有用苦求，投资东谈主可在 T+3 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的阐述情况。由于好意思元资金的划款时分较长，投资者好意思元申购时，其申购苦求的 提交日和申购苦求受理日可能有所不同。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销售机构如实接收 到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不奏效，则申购款项退 还给投资东谈主。   在法律法则允许的范围内，基金管理东谈主或登记机构可根据业务司法，对上述业务办理的 时分和标准进行调养，基金管理东谈主必须在新司法出手实施前依照《信息暴露办法》的相关规 定在端正媒介上公告。   六、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取面孔的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类 三种不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票 入网提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称 为 C 类基金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的 不同，再分为东谈主民币份额和好意思元现汇份额。   本基金 A 类、C 类及 E 类基金份额辨认树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额将辨认诡计基金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金钞票净值/诡计日该类基金份额 余额总和   投资者在申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东谈主细目。根据基金销售情况，在 相宜法律法则且不挫伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，基金管理东谈主在履行适应标准后可 以加多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同端正的范围内变更现有基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率或变更收费面孔、或者住手现有基金份额类别的销售等，调养前 基金管理东谈主需实时公告。   七、申购费率、赎回费率   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类基金份额和 E 类基金份额不收取 申购用度，但从本类别基金钞票入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额分为 A 类东谈主民币基 金份额和 A 类好意思元现汇基金份额；本基金 C 类基金份额包括 C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元 现汇基金份额；本基金 E 类基金份额包括 E 类东谈主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额。   本基金 A 类东谈主民币基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的 申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔辨认诡计。具体费率如下：            申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                  1.2%            M≥500 万元                每笔 1000 元     投资东谈主申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额需缴纳申购费，申购费率最高不当先申购金额 的 1.20%。本基金 A 类好意思元现汇基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适 用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔辨认诡计。具体费率 如下：              申购金额（M）                申购费率               M＜20 万好意思元                1.20%               M≥100 万好意思元             200 好意思元/笔     （2）场内申购用度：     本基金 A 类东谈主民币基金份额的场内申购费率参照场外申购费率推论。     （3）本基金 A 类基金份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。     基金销售机构不错对销售用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。     （4）基金管理东谈主对部分基金捏有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。     赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金 A 类基金份额包括 A 类东谈主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额；本基金 C 类基 金份额包括 C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额；本基金 E 类基金份额包括 E 类东谈主 民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额。     具体费率如下： 份额类别           捏有期限（N 为日期日）         赎回费率                     N＜7 天             1.5% A 类场外份 额                     N≥2 年              0                     N＜30 天            1.5% C 类份额             30 天≤N＜2 年         0.15%                     N≥2 年              0                       N＜7 天            1.5% E 类份额                       N≥7 天             0      其中，1 年指 365 天，2 年指 730 天。      本基金对捏有期限少于 7 天（不含）的场内基金份额捏有东谈主收取 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产，对捏有期限当先 7 天（含）的场内份额捏有东谈主收取 0.5%的赎回费并将赎回费 的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。场内投 资者份额捏巧合分记录司法以登记结算机构最新业务司法为准，具体捏巧合分以登记结算机 构系统记录为准。      本基金对捏有期限少于 7 天（不含）的 A 类场外基金份额捏有东谈主收取 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产；对捏有期限当先 7 天（含）的 A 类场外基金份额捏有东谈主收取的赎回费全 额计入基金财产。对于本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财 产。 情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。      在畴昔条件教诲时，本基金可增减东谈主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额 捏有东谈主大融会过；如本基金增减东谈主民币和外币基金份额类别，基金管理东谈主应细目申购赎回原 则、标准、用度等业务司法并提前公告。 以适应调低基金申购费率和基金赎回费率。 调养收费面孔，基金管理东谈主依影相关端正于新的费率或收费面孔实施日前依照《信息暴露办 法》相关端正在端正媒介上公告。 金促销打算，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基 金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调低基金申购费率、基 金赎回费率和转机费率。      七、申购份额与赎回金额的诡计面孔   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额申购接纳金额申购的面孔。   （1）A 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场外申购份额诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东谈主资 金账户。   例：某投资东谈主投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申 购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11 元   申购用度=50,000－49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629.05 份   即：投资者投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申 购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11 元   申购用度=50,000－49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629 份（保留至整数位）   实践净申购金额=48,629×1.0160=49,407.06 元   返还给投资者的剩余金额=50,000-592.89-49,407.06=0.05 元   即：投资东谈主投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629 份 A 类东谈主民币基金份额，剩 余 0.05 元返还给投资东谈主。   例：某投资东谈主投资 50,000 好意思元现汇申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 A 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11 好意思元   申购用度=592.89 好意思元   申购份额=49,407.11/0.1655=298,532.39 份   即：投资者投资 50,000 好意思元现汇通过场外申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   （2）C 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资东谈主投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 50,000 好意思元现汇申购本基金 C 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 C 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   申购份额=50,000/0.1655=302,114.80 份   即：投资者投资 50,000 好意思元现汇通过场外申购本基金 C 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 0，假定申购当日 C 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   （3）E 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50,000 元场外申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资东谈主投资 50,000 元场外申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 E 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 50,000 好意思元现汇申购本基金 E 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 E 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   申购份额=50,000/0.1655=302,114.80 份   即：投资者投资 50,000 好意思元现汇通过场外申购本基金 E 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 0，假定申购当日 E 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额接纳“份额赎回”面孔，赎回价钱 以 T 日各类基金份额净值为基准进行诡计，诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额 × 该类基金份额的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度   例：某投资东谈主通过场外赎回 10 万份 A 类东谈主民币基金份额，份额捏有期限 100 天，对应 赎回费率为 0.125%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.125%=151.63 元   净赎回金额=121,300.00－151.63=121,148.37 元   即：投资东谈主通过场外赎回本基金 10 万份 A 类东谈主民币基金份额，份额捏有期限 100 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,148.37 元。   例：某投资东谈主通过场外赎回 10 万份 A 类好意思元基金份额，份额捏有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.125%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×0.166=16,600.00 好意思元   赎回用度=16,600.00×0.125%=20.75 好意思元   净赎回金额=16,600.00－20.75=16,579.25 好意思元   即：投资东谈主通过场外赎回本基金 10 万份 A 类好意思元基金份额，份额捏有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16,579.25 好意思元。   例：某投资东谈主通过场外赎回 10 万份 C 类东谈主民币基金份额，份额捏有期限 100 天，对应 赎回费率为 0.15%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.15%=181.95 元   净赎回金额=121,300.00－181.95=121,118.05 元    即：投资东谈主通过场外赎回本基金 10 万份 C 类东谈主民币基金份额，份额捏有期限 100 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,118.05 元。    例：某投资东谈主通过场外赎回 10 万份 C 类好意思元基金份额，份额捏有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.15%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×0.166=16,600.00 好意思元    赎回用度=16,600.00×0.15%=24.90 好意思元    净赎回金额=16,600.00－24.90=16,575.10 好意思元    即：投资东谈主通过场外赎回本基金 10 万份 C 类好意思元基金份额，份额捏有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16,575.10 好意思元。    例：某投资东谈主通过场外赎回 10 万份 E 类东谈主民币基金份额，份额捏有期限 100 天，对应 赎回费率为 0%，假定赎回当日 E 类东谈主民币基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元    赎回用度=121,300.00×0%=0 元    净赎回金额=121,300.00－0=121,300.00 元    即：投资东谈主通过场外赎回本基金 10 万份 E 类东谈主民币基金份额，份额捏有期限 100 天， 假定赎回当日 E 类东谈主民币基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为    例：某投资东谈主通过场外赎回 10 万份 E 类好意思元基金份额，份额捏有期限 100 天，对应赎 回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×0.166=16,600.00 好意思元    赎回用度=16,600.00×0%=0 好意思元    净赎回金额=16,600.00－0=16,600.00 好意思元    即：投资东谈主通过场外赎回本基金 10 万份 E 类好意思元基金份额，份额捏有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16,600.00 好意思元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将辨认诡计 基金份额净值。本基金基金份额净值的诡计公式为:    诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金钞票净值/诡计日该类基金份额的余额数 量。      各类基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。好意思元现汇基金份额净值计 算公式为估值日东谈主民币基金份额净值除以估值日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间 价。好意思元现汇基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入。由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。      八、申购与赎回的登记结算 理登记手续。 理相应的登记手续。 任公司的相关端正处理。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值 时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 法诡计当日基金钞票净值。 值时。 畸形时。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 情况进行调养）。 达到或者当先 50%，或者变相遁藏 50%辘集度的情形时。   发生上述第 6、10 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定拒却或暂停接受投资者的申 购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主 应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 能影响本基金投资，或导致基金管理东谈主无法诡计当日基金钞票净值。 规端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主， 未支付部分可脱期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将 当日可能未获受理部分赐与驱除。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限背负公司的相关端正办理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理面孔   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转机中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额）当先前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   （1）场外大都赎回的处理   当基金出现大都赎回时，对于场外赎回苦求，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合 景色决定全额赎回或部分脱期赎回。 推论。 的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对 于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐 脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 （基金份额捏有东谈主可在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与驱除），对该单个基金份 额捏有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。 可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得当先 20 个 职责日，并应当在端正媒介上进行公告。   （2）场内大都赎回的处理   大都赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的相关规 定办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他面孔在 3 个交易日内申诉基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 金管理东谈主应根据《信息暴露办法》的相关端正在端正媒介刊登基金重新怒放申购或赎回的公 告，并在重新出手办理申购或赎回的怒放日公告最近一个职责日的基金份额净值。 告一次。暂停收尾基金重新怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应根据《信息暴露办法》的相关 端正在端正媒介刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最近 一个职责日的基金份额净值。   十三、 基金的转机   基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主管 理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相关司法由基金管理东谈主届 时根据相关法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛苦，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   十五、基金份额的登记与转托管   （1）本基金登记业务接纳双登记机构的模式。其中，A 类东谈主民币基金份额的登记机构为 中国证券登记结算有限背负公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额（含 C 类东谈主民币基金 份额和 C 类好意思元现汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东谈主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基 金份额）为广发基金管理有限公司。   本基金 A 类东谈主民币基金份额接纳分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托 管从场内转入的 A 类东谈主民币基金份额登记在登记结算系统基金份额捏有东谈主怒放式基金账户下， 场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类东谈主民币基金份额登记 在证券登记系统基金份额捏有东谈主深圳证券账户下。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类东谈主民币基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 步履。   （2）A 类东谈主民币基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业 务的销售机构（网点）时，须办理已捏有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。   （3）A 类东谈主民币基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市交易或 场内赎回的会员单元（交易单元）时，须办理已捏有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。      具体办理办法参影相关业务司法的相关端正以及基金销售机构的业务司法。      （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类东谈主民币基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的步履.      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类东谈主民币基金份额，本基金 A 类东谈主民币基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司及深圳证券交易所的相关端正办 理。 汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东谈主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）捏有东谈主可 办理已捏有基金份额在不同销售机构（网点）之间的转托管。      十六、按期定额投资打算      基金管理东谈主不错为投资东谈把持理按期定额投资打算，具体司法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资打算最低申购金额。      十七、基金的冻结与解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      如相关法律法则允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务司法。                   第十一部分 基金的投资       一、   投资标的    本基金接纳被迫式指数化投资策略，通过严格的投资标准经管和数目化风险管理妙技， 力务完满基金投资组合对标的指数的有用追踪，追求追踪弱点的最小化。本基金力图箝制净 值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的总共值不当先 0.5%，年化追踪弱点不当先       二、   投资范围    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括谈琼斯好意思国石油开导与出产指数 的成份股、备选成份股、追踪谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市集中具有精良流动性的其他金融器用，包括已与中国证监会 签署双边监管协调留情备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证，已与中国证监会签署双边监管协调留情备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投钞票品，远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易 的权证、期权、期货等金融繁衍产物，政府债券、公司债券、可转机债券等固定收益类证券， 银行进款、短期政府债券等货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用(但须相宜中国证监会相关端正)。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理东谈主在履行适应标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的成份股、备选 成份股的比例不低于基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪谈琼斯好意思 国石油开导与出产指数的公募基金、上市交易型基金的比例不当先基金钞票净值的 10%，在 扣除需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适应标准后， 不错调养上述投资品种的投资比例。       三、   投资策略   （一）钞票配置策略   本基金为被迫管理的指数型基金，在正常情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度的总共值箝制在 0.5%以内，年追踪弱点箝制在 5%以内。如因标的 指数编制司法调养或其他因素导致追踪偏离度和追踪弱点当先上述范围，基金管理东谈主应选择 合理措施幸免追踪偏离度、追踪弱点进一步扩大。   本基金投资于谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的 公募基金、上市交易型基金的比例不当先基金钞票净值的 10%，在扣除需缴纳的交易保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （二）权益类投资策略   本基金主要接纳完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成尽头权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份券尽头权重的变动进行相应调养，以拟合标的指数的事迹分解。但若出现 较为特殊的情况（举例身分股流动性不及、成份券投资受限、身分股始终停牌、身分股发生 变更、成份股权重由于解放流通发生变化、身分股公司步履等），或受基金规模而投资受限， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响等其他原因导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合进行适应变通和调养，力图裁减追踪 弱点。   此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金管理东谈主不错根据市集情况， 伙同训导判断，对投资组合进行适应调养，以获取更接近标的指数的收益率。   （1）按期调养   本基金股票组合根据所追踪的谈琼斯好意思国石油开导与出产指数对其成份股的调养而进行 相应的按期追踪调养。   （2）不按期调养   当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调养时，本基金将根据 指数公司发布的调养决定尽头需调养的权重比例，进行相应调养。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而有用追踪标的指数。   对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性贫窭、或者财务风险较 大、或者濒临关键的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的根由以为其被市集支配等情形时， 本基金不错不投资该成份股，而用备选股、甚而现款来代替，也不错遴荐与其行业附进、定 价特征近似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。   本基金基于箝制投资组合追踪弱点与流动性管理的需要，可投资于与本基金有附进的投 资标的、投资策略、且以谈琼斯好意思国石油开导与出产指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。   （三）固定收益类投资策略   本基金将主要以裁减追踪弱点和投资组合流动性管理为方针，玄虚研讨流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市集器用的投资组合。   （四）繁衍品投资策略   为了使基金的投资组合更精细地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各 种金融繁衍产物，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以尽头他衍 生器用。本基金在金融繁衍品的投资中主要遵命有用管理的投资策略，对冲某些成份股的特 殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融繁衍产物的杠杆作用，达到对标 的指数的有用追踪，同期裁减仓位平日调养带来的交易成本。   四、   事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：95%×东谈主民币计价的谈琼斯好意思国石油开导与出产指数收益率+5% ×东谈主民币活期进款收益率（税后）。   本基金的标的指数为谈琼斯好意思国石油开导与出产指数（Dow Jones U.S. Select Oil Exploration & Production Index）。谈琼斯好意思国石油开导与出产指数由标普谈琼斯指数公司 编制，于 2006 年 4 月 28 日发布，该指数是基于谈琼斯广义股票市集指数（Dow Jones Broad Stock Market Index）的精选子行业指数之一，遴荐在好意思国主要交易所上市的从事油气勘察、 钻井、出产、精熟和供给的公司，接纳解放流通市值加权的方法进行诡计。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发 生之日起十个职责日内向中国证监会论述并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转机运作 面孔，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则支援基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的分解，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   六、   投资限制   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金投资于谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于 基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪谈琼斯好意思国石油开导与出产指 数的公募基金、上市交易型基金的比例不当先基金钞票净值的 10%；   （2）在扣除需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有归并家银行的进款不得当先基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制；   （4）本基金捏有与中国证监会签署双边监管协调留情备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得当先基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地 区市集的证券钞票不得当先基金钞票净值的 3%；   （5）本基金捏有非流动性钞票市值不得当先基金钞票净值的 10%。前项非流动性钞票是 指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （6）本基金捏有境外基金的市值算计不得当先基金钞票净值的 10%，但捏有货币市集基 金不受此限制；   （7）归并基金管理东谈主管理的全部基金捏有任何一只境外基金，不得当先该境外基金总份 额的 20％；   （8）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得当先基金钞票净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得当先基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜前 款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格恪守下列端正：   （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金钞票净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求： 评级机构评级； 隔断交易；   （4）基金管理东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个职责日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度论述。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级；   （2）应当选择市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以抖擞索赔需要；      （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种： 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。      （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在正常市集常规的合理期限内要求反璧 任一或扫数已借出的证券；      （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应背负；      （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级；      （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于已 售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出收 益以抖擞索赔需要；      （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和分 红；      （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调养以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置已 购入证券以抖擞索赔需要；      （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 背负。 而未回购证券总市值均不得当先基金总钞票的 50％。前项比例限制诡计，基金因参与证券借 贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总钞票；      除前述本基金投资组合限制第（2）、（9）、（10）条文定外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调养等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不 相宜上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调养。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应标准后，则本基 金投资不再受相关限制。   七、   结巴步履   为赞理基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 过基金钞票净值的 10%；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鞭策、实践箝制东谈主或者 与其有其他关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。相关交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。关键关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述结巴性端正，本基金管理东谈主在履行适应标准后可不受上 述端正的限制。   八、   基金的投资组合论述   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本论述所载辛苦不存在不实记录、误导性述说 或关键遗漏，并对本论述内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带背负。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值分解和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性 述说或者关键遗漏。   本投资组合论述所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本论述中所列财务数据未经审计。   （一） 论述期末基金钞票组合情况                                                 占基金总资  序号              名堂         金额(东谈主民币元)                                                 产的比例(%)        其中：普通股                1,345,189,560.57      84.57           存托凭证                              -          -           优先股                               -          -           房地产相信                             -          -        其中：债券                                -          -           钞票支捏证券                            -          -      其中：远期                                                -           -            期货                                             -           -            期权                                             -           -            权证                                             -           -          其中：买断式回购的买入返售金融钞票                                -           - （二） 论述期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资散播                                                占基金钞票净值比例      国度（地区）         公允价值(东谈主民币元)                                                      （％）     好意思国                  1,345,189,560.57                      86.95     算计                  1,345,189,560.57                      86.95 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所细目。 （2）ADR、GDR按照存托凭证自身挂牌的证券交易所细目。 （三） 论述期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合                     公允价值（东谈主民币           行业类别                             占基金钞票净值比例（％）                           元）     动力               1,345,189,560.57                         86.95     原材料                             -                             -     工业                              -                             -     非日常活命销耗品                        -                             -     日常销耗品                           -                             -     医疗保健                                     -                               -     金融                                       -                               -     信息时期                                     -                               -     通讯业务                                     -                               -     公用事迹                                     -                               -     房地产                                      -                               -     算计                     1,345,189,560.57                             86.95     注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类标准。     （四） 论述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细                                         所                                    占基                                   所                                         属                                    金资                                   在                             证           国                                    产净 序   公司称号（英          公司称号    券     证                数目        公允价值（东谈主                                         家                                    值比 号        文）         （汉文）    代     券               （股）          民币元）                                         （                                     例                             码     市                                         地                                    （％                                   场                                         区)                                    ）                                   纽                                   约                                   证     ConocoPhillip           COP         好意思        278,977.0   251,930,626.2           s                 US          国                0               1                                   交                                   易                                   所                                   纽                             PSX         好意思        116,066.0   134,508,574.0                             US          国                0               2                                   证                                        券                                        交                                        易                                        所                                        纽                                        约                                        证     EOG Resources                EOG        好意思   132,228.0   119,934,075.2         Inc                      US         国           0               5                                        交                                        易                                        所                                        纽                                        约       Marathon                         证                     马拉松石油        MPC        好意思               116,412,929.4                        公司        US         国                           9         Corp                           交                                        易                                        所                                        纽                                        约                                        证     Valero Energy   Valero 能     VLO        好意思         Corp            源        US         国                                        交                                        易                                        所                     Diamondbac   FAN   纳     Diamondback                             好意思      Energy Inc                             国                      有限公司        US    达                                       克                                       证                                       券                                       交                                       易                                       所                                       纽                                       约                                       证      Devon Energy               DVN        好意思   164,726.0         Corp                    US         国           0                                       交                                       易                                       所                                       纽                                       约        Pioneer                        证                     Pioneer 自   PXD        好意思                     然资源公司       US         国      Resources Co                     交                                       易                                       所                                       纽                                       约                                       证                                 HES        好意思                                 US         国                                       交                                       易                                       所         Energy Inc   源股份有限        A        约    国              0                         公司        US       证                                            券                                            交                                            易                                            所     注：此场地用证券代码的类别是当地市集代码。      （五） 论述期末按债券信用品级分类的债券投资组合     本基金本论述期末未捏有债券。      （六） 论述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名债券投资明细     本基金本论述期末未捏有债券。      （七） 论述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前十名钞票支捏证券投资 明细     本基金本论述期末未捏有钞票支捏证券。      （八） 论述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名金融繁衍品投资明 细     本基金本论述期末未捏有金融繁衍品。      （九） 论述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                                    占基金                             基 金   运作方                                公允价值          钞票净 序号       基金称号                                        管理东谈主                             类型         式                           （东谈主民币元）          值比例                                                                                    (%)           Energy   型   怒放式        Advisors LLC     （十） 投资组合论述附注 前一年内未受到公开驳诘、处罚。 序号          称号                         金额(东谈主民币元)     本基金本论述期末未捏有处于转股期的可转机债券。     本基金本论述期末前十名股票中不存在流通受限情况。                         第十二部分 基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪尽责守、西席信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔分解。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发谈琼斯石油指数（QDII-LOF）A：                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益         阶段              率标准差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率标准差                          ②        率③                                             ④               -15.20%    1.67%   -15.23%    1.69%    0.03%   -0.02%               -19.64%    3.70%   -36.60%    4.18%   16.96%   -0.48% 自基金合 同奏效起       159.05%    2.17%    82.99%    2.32%   76.06%   -0.15% 于今 广发谈琼斯石油指数（QDII-LOF）C：                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比            净值增长                         基准收益      阶段              率标准差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率标准差                       ②        率③                                          ④            -14.31%   1.67%   -15.23%   1.69%    0.92%   -0.02%            -19.98%   3.69%   -36.60%   4.18%   16.62%   -0.49%  自基金合  同奏效起         156.49%       2.17%    82.99%     2.32%        73.50%   -0.15%  于今  广发谈琼斯石油指数（QDII-LOF）E：                                               事迹相比                         净值增长        事迹相比              净值增长                             基准收益       阶段                率标准差        基准收益                ①－③           ②－④               率①                              率标准差                            ②         率③                                                 ④                -3.70%       1.19%    -4.06%     1.20%         0.36%   -0.01%  自基金合  同奏效起           9.83%       1.10%     9.50%     1.11%         0.33%   -0.01%  于今 的相比             广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金（QDII-LOF）              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                         (2017 年 2 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发谈琼斯石油指数（QDII-LOF）A： （2）广发谈琼斯石油指数（QDII-LOF）C： （3）广发谈琼斯石油指数（QDII-LOF）E：               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所司法、市集惯 例以尽头与基金托管东谈主坚忍的次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支援和刑事背负   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支援。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权力。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托 管东谈主以银行身份捏有，现款存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额捏有东谈主不 对该现款钞票享有优先求偿权，除罪人律法则及驱除或清盘标准明文端正该等现款不归于清 算财产外。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互 抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所司法、市集常规尽头与基金托管 东谈主坚忍的主次托管契约捏有并支援基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、 尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法则、基金合同及 托管契约的要求支援托管钞票的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担责 任。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头境外托管东谈主存在谬误、果决、诈骗或挑升不当步履， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法则、证券交易所司法、市集常规的 动作或不动作承担背负。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法则端正需要对外皮露基金净值的非开 放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及关键变化因素，调养最近交易市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票和权证，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关端正 细目公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生关键变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 关键变化因素，调养最近交易市价，细目公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的钞票支捏证券和私募债券，接纳估值时期细目公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）上市流通繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则接纳估值时期细目 公允价值；若繁衍器用价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个 交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   估值诡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，接纳 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉尽头他货币对东谈主民币的汇率， 接纳指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并接纳套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在相关税金实践支付日进行相应的估值调养。 应被以为接纳了适应的估值方法。可是，如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法则的端正或者未能充分赞理基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的诡计 结果对外赐与公布。   四、估值标准 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，各 类好意思元现汇基金份额净值诡计公式为估值日相应的该类东谈主民币基金份额净值除以估值日中国 东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思 元，极少点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的， 从其端正。   基金管理东谈主于每个职责日诡计前一职责日基金钞票净值及各类基金份额净值，并按端正 暴露。 端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类 基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东谈主遇到损失的，谬误的背负东谈主应当对由于 该估值谬误遇到损不当事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿背负。      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误背负方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误背负方承担；由于估值谬误背负方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误背负方对胜利损失承担抵偿 背负；若估值谬误背负方也曾积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值谬误背负方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的背负方对相关当事东谈主的胜利损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对估 值谬误的相关胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值谬误而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值谬误责 任方仍应酬估值谬误负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误背负方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权力；如果获取不 当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额 加上也曾获取的不当得利返还的总和当先其实践损失的差额部分支付给估值谬误背负方。      （4）估值谬误调养接纳尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的面孔。      估值谬误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因细目估 值谬误的背负方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的背负方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）各类基金份额净值诡计谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的各类基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主 进行复核。基金管理东谈主每个职责日将诡计的前一职责日的各类基金份额的基金份额净值发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主。   东谈主民币基金份额净值的诡计精准到 0.0001 东谈主民币，极少点后第五位四舍五入。好意思元现汇 基金份额净值诡计公式为估值日东谈主民币基金份额净值除以估值日中国东谈主民银行公布的东谈主民币 对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍 五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担，国度另有端正的，从其端正。   八、特殊情况的处理 处理； 值的应交税金有相反的，相关估值调养不动作基金钞票估值谬误处理。 理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时分点前无法阐述的交易，导致的对基金钞票净值的影响， 不动作基金钞票估值谬误处理。 算机构尽头他数据服务机构发送的数据谬误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择 必要、适应、合理的措施进行查验，可是未能发现该谬误的，由此形成的基金钞票估值谬误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要 的措施缩小或摈斥由此形成的影响。               第十五部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完满收益的 孰低数。   三、收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派面孔是 现款分成。场内基金份额收益分派面孔只可为现款分成，具体收益分派标准等相关事项遵命 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的相关端正； 的东谈主民币各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于东谈主民币面值； 对于好意思元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收益分派后好意思元现汇基金份额净值低于对应的 基金份额面值的可能； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份 额享有同中分派权； 东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；   在法律法则和《基金合同》约定的范围内并对捏有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金 管理东谈主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派面孔等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得当先 15 个职责日。   法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务司法》 推论。                 第十六部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 pocket fees）；    二、基金用度计提方法、计提标准和支付面孔    本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的诡计方法如下：    H＝I×1.00%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    I 为前一日的基金钞票净值    基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 10 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东谈主的托管费从 基金托管东谈主的托管费中扣除。托管费的诡计方法如下：   H＝I×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 10 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额辨认从本类别份 额基金钞票入网提销售服务费。   （1）     C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%的年费率计提。 诡计方法如下：   H＝I×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）     E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.40%的年费率计提。 诡计方法如下：   H＝I×0.40%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额和 E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个职责日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告徒然、促销行径 费、基金份额捏有东谈主服务费等。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所坚忍的指数许可使用契约的约定计提标的指 数适用相关用度，基金合同奏效后的标的指数使用相关用度从基金财产中列支。标的指数适 用相关用度的费率、具体诡计方法及支付面孔如下：   标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。诡计方法如下：   H＝I×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   I 为前一日的基金钞票净值   标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 好意思元（最低年费）。基金合同奏效日起尽头 后的一年为第一个指数许可使用费的支付周期，依此类推。首个支付周期的最低年费应在基 金奏效日预支，若根据上述公式计提的指数许可使用费当先最低年费，超出部分的用度要在 当个支付周期收尾后的 30 天内支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可契约约定的标的指数使用相关用度的诡计方法、费率和支付面孔等发 生调养，本基金将接纳调养后的方法或费率诡计标的指数使用相关用度。基金管理东谈主将在招 募说明书更新或其他公告中暴露本基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法则及相应契约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。上述“一、基金用度的种 类”中第 12 项用度，根据相关法则及相应契约端正，按用度实践支拨，由 A 类基金份额捏有 东谈主承担，列入当期用度或预提待摊用度。   三、不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》奏效前的相关 用度；其他根据相关法律法则及中国证监会的相关端正不得列入基金用度的名堂。   四、用度调养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适应标准后，可根据基金发展情况，调养基金 管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率，基金管理东谈主必须依照《信息暴露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   五、基金税收   基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 影相关端正编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的审计 事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的相关端正在端正媒介公告。                  第十八部分 基金的信息暴露      一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》 尽头他相关端正。相关法律对信息暴露的面孔、登载媒介、报备面孔等端正发生变化时，本 基金从其最新端正。      二、信息暴露义务东谈主      本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会端正的媒介和基金管理东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介暴露， 并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和面孔查阅或者复制公开暴露的信息资 料。      三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物辛苦概要 东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金产物的性格等触及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权力、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金产物辛苦概要的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三 个职责日内，更新基金产物辛苦概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物辛苦概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛苦概要、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 端正网站上，并将基金产物辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）A 类东谈主民币基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东谈主民币基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金 份额上市交易 3 个职责日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易 公告书教唆性公告登载在端正报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站暴露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个怒放日后的 2 个职责日内， 通过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日各类基金份额的基金份额净值 和各类基金份额的基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在半年度和年度临了一日后的 2 个职责日内，在端正网站暴露半年度和 年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的诡计面孔及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息辛苦。   （七）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在端正网站上，将年度论述教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度论述中的财务司帐论述 应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在端正网站上，并将中期论述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论述，将季度论述 登载在端正网站上，并将季度论述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度 论述。   如论述期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在按期论述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 暴露该投资东谈主的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中披 露基金组合股产情况尽头流动性风险分析等。      （八）临时论述      本基金发生关键事件，相关信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时论述书，并登载在端正 报刊和端正网站上。      前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 务所； 管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （九）暴露公告      在基金合同期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集好意思妙传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相关信息暴露 义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开暴露，并将相关情况立即论述中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。      （十）基金份额捏有东谈主大会决议      基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。      （十一）投资股指期货相关公告      基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。      （十二）计帐论述      基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在端正网站上，并将计帐论述教唆性公 告登载在端正报刊上。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息暴露内容与 花式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期论述、更新的招募说明书、基金产物辛苦概要、基金计帐论述等公开暴露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介暴露信息，可是其他巨匠媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站暴露 信息，而况在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的相关端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则端正将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延暴露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金信息：                   第十九部分 风险揭示   一、   本基金独有的风险   本基金动作股票指数基金，在日常投资管理中捏有标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，具有股票市集的系统性风险，不 能遁藏市集下落的风险和个股风险。   标的指数并不可完全代表扫数这个词标的股票市集。标的指数成份股的平均答复率与扫数这个词标的 股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景色、投资者神志 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1） 由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪弱点。   （2） 由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪弱点。   （3） 标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率当先标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4） 由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。   （5） 因法律法则的限制或其他限制，本基金不可投资于部分标的指数身分股。在使用 替代方法，如投资同行业中相关性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟 踪偏离度和追踪弱点。   （6） 基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不研讨用度和税收，这将导致基 金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （7） 在本基金指数化投资过程中,基金管理东谈主的管理能力，举例追踪指数的水平、时期 妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。   （8） 其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指 数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会编削，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏 一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的总共值箝制在 差当先上述范围，本基金净值分解与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞理，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和赞理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会论述并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转机运作面孔，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、转机运作面孔，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策细目并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则支援基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数分解与相关市集分解有在差 异，从而影响投资收益。   成份券可能因各式原因临时或始终停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调养投 资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大的风险。   （1）基金合同奏效后，本基金 A 类基金份额将在深圳证券交易所上市交易，由于上市期 间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖 A 类基金份额，产生风险；同 时，可能因上市后流动性不及导致 A 类基金份额产生流动性风险；另外，当本基金 A 类基金 份额存续期内不抖擞深圳证券交易所端正的上市条件时，本基金 A 类基金份额存在暂停上市 或隔断上市的可能。   （2）基金份额净值波动风险   本基金为股票指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。   （3）基金份额的折/溢价交易风险   本基金 A 类基金份额上市交易后，由于受到市集供求关系的影响，其交易价钱与 A 类基 金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。   二、   境外投资的风险   本基金投资于好意思国证券市集，证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、 国度政策、投资东谈主风险收益偏好和市集流动进程等各式因素的变化而波动，将对本基金钞票 产生潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金投资于国外证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 好意思国）独有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面 临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金所投资的钞票大部分以好意思元计价，因此好意思元与东谈主 民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金净值，从而导致基金钞票濒临潜在汇率风险。   政事风险是指基金投资的某些境番邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的 政事变化，举例政府更替、国内动乱、政策调养、对外政事关系发生危急等，以及财政、货 币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件甚而可能形成市集剧烈波动，从 而带来投资风险，影响基金的投资收益。   由于好意思国的法律法则与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可正常推论，从而使得基金钞票濒临损失的可能性。   在特定情况下，好意思国可能融会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的 政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。   由于好意思国对上市公司日常运筹帷幄行径的司帐处理、财务报表暴露等司帐核算标准的端正存 在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。   本基金在好意思国市集进行投资时，需按照当地税务法律法则就股息、利息、老本利得等收 益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得钞票答复受到一定影响。好意思国税收 法律法则的端正可能变化，或者加以具有追思力的校阅，是以可能须向该国缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金在投资好意思国证券市集时会预先了解明晰当地的税务法律法则，同期，在境外托管 东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴职责。   三、   怒放式基金一般风险   流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金投资于谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金主要接纳完全复制法追踪标的指数，以 完全按照标的指数的成份股组成尽头权重构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化 投资。本基金流动性精良。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险 管理器用以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险管理器用，对赎回苦求等进行适度调养，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“十、大都赎回的情形及处理面孔”，详确了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“十、大都赎回的情形及处理面孔”，详确了解本基金降速支付 赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎 回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   由于境外市集的交易日、交易时分、结算司法等与国内存在一定的相反，本基金相关申 购、赎回的怒放与交易阐述的安排不同于国内一般怒放式基金。本基金赎回款项到达投资者 指定账户需要更长的时分。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统树立不当形成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推论和投资绩效监督查验过程中， 由于决策诞妄而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策推论中，由于投资指示不解晰、交易操作诞妄等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管理信息系统树立不当等因素而可能形成的损失。   本基金为怒放式基金，基金规模将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而约束变化，要是 由于投资东谈主的一语气大宗赎回而导致基金管理东谈主被迫以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎回 的现款需要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   基金管理东谈主在巧合会使用金融模子来进行钞票订价、趋势判断、风险评估等扶植其作念出 投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不得当、模子参数的忖度谬误、数据 录入谬误等导致模子使用失败，濒临出现谬误论断的可能性，从而引起投资损失的风险。   繁衍器用是为了有用管理金融风险而设想的器用，一般是一种私东谈主合约，其价值是从一 些基础钞票价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现款流相对较少，是以衍 生器用有杠杆作用，即触及借款问题。关联词，杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成 本畸形低，杠杆作用可使繁衍器用成为一种对冲风险和投契的有用器用；另一方面，由于事 先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的下落风险。   本基金投资繁衍品的方针是为了更好地完满追踪标的指数的投资标的，而不是投契，会 通过箝制规模、诡计风险价值等妙技来有用箝制风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法获取证券 假贷收入甚而借出证券无法反璧的风险，从而导致基金钞票发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的扫数股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   本基金境外投资触及复杂的业务门径及不同确当事方，在各业务门径的操作过程中，可 能因里面箝制不到位或者东谈主为因素形成操作诞妄或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为时期系统故障或者差错而影响交易的正常进行甚而导致基金份额捏有东谈主利益 受到影响。   (1) 系统故障风险   当诡计机系统、通讯相聚等时期保障系统出现畸形情况，可能导致基金日常的赎回无法 按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   (2) 金融模子风险   金融模子风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模子谬误或参数不准确而激发的 风险。   (3) 东谈主为操作诞妄风险   基金司理或交易员在境外证券投资管理业务过程中由于东谈主为诞妄，形成谬误指示或谬误 交易，从而激发操派头险，给投资者带来损失。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博 礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产物风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其选择的具体评价标准和方法的相反，对 归并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配测验，并须实时和蔼销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。      （1）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；      （2）由于基金管理东谈主违背法律法则、基金合同从而给基金份额捏有东谈主利益带来损失的风 险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；      （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；      （6）其他不测导致的风险。      四、   声明 构代理销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。        第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可推论，自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时申诉基金托管东谈主。   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组息争接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法律 意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在端正网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               第二十一部分 基金合同的内容纲目      一、基金合同当事东谈主的权力与义务      （一）基金管理东谈主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权力，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、转机 和非交易过户的业务司法，通达东谈主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西席信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄面孔管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金辨认管理，辨认记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》尽头他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告基金净值信息，细目各类基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）奉求境外证券服务机构代理买卖的，应当严格履行受信背负，并按影相关端正对投 资交易的进程、信息暴露、记录保存进行管理；   （10）与境外证券服务机构之间的证券交易和磋商服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条文定的原则进行；   （11）进行境外证券投资，应当恪守地监管机构、交易所的相关法律法则端正；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （13）编制季度、中期论述和年度论述；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他相关端正，履行信息暴露及论述义务；   （15）保守基金营业艰深，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》尽头他相关端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （16）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；      （17）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （18）依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （19）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关辛苦 15 年 以上；      （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时分发出，而况保证投资者 简略按照《基金合同》端正的时分和面孔，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；      （21）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分派；      （22）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并申诉基金 托管东谈主；      （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而罢免；      （24）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （25）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担背负；      （26）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其他法律步履；      （27）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可奏效，基金管理东谈主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （28）推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （29）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （30）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权力与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全支援基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应申报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）遴荐、更换或驱除境外托管东谈主；   （5）根据相关市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （6）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （7）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以西席信用、勤恳尽责的原则捏有并安全支援基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、及格的闇练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金辨认树立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》尽头他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支援由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业艰深，除《基金法》、                     《基金合同》尽头他相关端正另有端正外，在基 金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未推论《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关辛苦 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身谬误、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主应当承担相应背负；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照端正对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论述；   （24）准时将公司步履信息申诉基金管理东谈主，确保基金实时收取应得收入；   （25）按照法律法则及监管端正，按时向相关监管机构报送应由托管东谈主履行的论述义务；   （26）办理基金就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）法律法则、中国证监会和外管局根据审慎监管原则端正的其他职责和《基金合同》 约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类、C 类与 E 类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可 能有所不同。            《运作办法》尽头他相关端正，基金份额捏有东谈主的权力包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》尽头他相关端正，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息暴露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的有限背负；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的归并类别的每一基金份额领有对等 的投票权。      本基金的基金份额捏有东谈主大会未缔造日常机构，如今后缔造基金份额捏有东谈主大会的日常 机构，日常机构的缔造按影相关法律法则的要求推论。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转机基金运作面孔；      （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准，但法律法则要求调养该等报答标准的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除外；      （9）变更基金投资标的、范围或策略；      （10）变更基金份额捏有东谈主大会标准；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （12）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （13）对基金当事东谈主权力和义务产生关键影响的其他事项；      （14）法律法则、              《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率、变更收费面孔或者加多新的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、相关证券交易所或者登记机构的相关业务司法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）按照基金管理东谈主与标的指数许可方所坚忍的指数使用许可契约调养本基金的标的指 数使用相关用度；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会许可的范围内 调养相关认购、申购、赎回、转机、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面孔 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉面孔 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决面孔；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所选择的具体通讯面孔、奉求的公证机关尽头揣度面孔和揣度东谈主、表决意 见寄交的截止时分和收取面孔。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。      （四）基金份额捏有东谈主出席会议的面孔      基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会面孔、通讯开会面孔或法律法则和监管机关允许的 其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东谈主细目。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主捏有基金份额 的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法则、                         《基金合同》和会议申诉的端正，并 且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 告载明的其他面孔在表决适度日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面面孔或大 会公告载明的其他面孔进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的面孔视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内一语气公布相关提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的面孔收取基金份额捏有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不干预收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主胜利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主捏 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法则、                              《基金合同》和会议申诉 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   干预基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主干预，方可召开。 开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他面孔进行表决，具体面孔由会 议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 话、短信或其他面孔，具体面孔在会议申诉中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，发轫由大会主捏东谈主按照下列第七条文定标准细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和联 系面孔等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日期后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特等决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的面孔通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作面孔、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以特等决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会选择记名面孔进行投票表决。      选择通讯面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明，不然提交相宜会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议申诉端正的表 决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 出手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票结 果。      （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳通讯面孔进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管 力。      （九）对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等端正，但凡胜利援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和调养，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 可推论，自决议奏效后两日内在端正媒介公告。      （二）《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时申诉基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组息争接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法律 意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在端正网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有经管力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责不绝诚恳、勤恳、尽责地履行基金合 同端正的义务，赞理基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。               第二十二部分 基金托管契约的内容纲目   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基字200391 号   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限背负公司   注册老本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期间：捏续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   运筹帷幄范围：采纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支援箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》中实践不错监控事项的约定， 建立相关的时期系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括谈琼斯好意思国石油开导与出产指数 的成份股、备选成份股、追踪谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市集中具有精良流动性的其他金融器用，包括已与中国证监会 签署双边监管协调留情备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证，已与中国证监会签署双边监管协调留情备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投钞票品，远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易 的权证、期权、期货等金融繁衍产物，政府债券、公司债券、可转机债券等固定收益类证券， 银行进款、短期政府债券等货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用(但须相宜中国证监会相关端正)。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理东谈主在履行适应标准后，不错将其纳入投资范围。   基金管理东谈主应将拟投资的谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的成份股、备选成份股、追踪 谈琼斯好意思国石油开导与出产指数的公募基金、上市交易型基金等证券库等各投资品种的具体 范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围予 以更新和调养，并申诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪谈琼斯好意思国石油开导与出产指数 的公募基金、上市交易型基金的比例不当先基金钞票净值的 10%； 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得当先基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地区 市集的证券钞票不得当先基金钞票净值的 3%； 法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 不受此限制； 的 20％； 市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜前款 所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （2）投资组合比例调养   除上述投资组合比例第 2）、9）条情形外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调养等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调养。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应标准后，则本基 金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。 监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 诡计、各类基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹分解数据等进行业务复核。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违纪步履，应实时申诉基金管理东谈主，由基金管理东谈主 限期纠正；基金管理东谈主收到申诉后应实时进行查对阐述并回函；在限期内，基金托管东谈主有权 对申诉县项进行复查，如基金管理东谈主未予纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时天职答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据辛苦和制 度等。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主对基金财产的投资运作于估值日收尾且相关数据王人备后， 进行交易后的投资监控和论述。   （六）基金托管东谈主的投资监督论述的准确性和圆善性受限于基金管理东谈主尽头他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和圆善性不作任何担保、暗意或 表示，并对这些机构的信息的准确性和圆善性所引起的损失不负任何背负。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)尽头投资 答复不承担任何背负。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管契约的有用期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主恪守相 关法律法则尽头行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行托管契约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支援基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正派根由未推论或蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及托管契约相关端正时，应实时以书面体式申诉基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有 权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主申诉的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关辛苦以 供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时天职答复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则 包括：（1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在计帐机构或其他证券辘集处理系统中捏有的证券； （2）在过户代理东谈主处保存的蚁集投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主尽头境外 托管东谈主不合证券托管机构负责。 金合同》及托管契约另有端正，不得自走时用、刑事背负、分派基金的任何财产。 三方机构履行。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款钞票尽头收益归入其计帐财产；境外托管东谈主因上述同样原因 进行隔断计帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款钞票尽头收益归入其 计帐财产，但当地的法律、法则和市集常规不允许托管证券独处于计帐财产的情况除外。基 金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主选择营业上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何 部分不会在其进行计帐时，动作可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管钞票的 任何一部份将被视为托管东谈主的计帐财产时﹐托管东谈主应尽快申诉基金管理东谈主。两边畅通在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除罪人律法则及驱除或清盘 标准明文端正该等现款不归于计帐财产外。   （二）什物证券支援   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供 支援服务，但需取决于该市集上是否有此类服务： 东谈主需要的信息申诉基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方输送至基金托管东谈主的途中安 排保障或运载。如基金管理东谈主确需基金托管东谈主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金 托管东谈主被要求托福此类证券时，基金托管东谈主会安排适应的运载。经基金管理东谈主苦求，基金托 管东谈主可安排适应保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运载费尽头他合理用度 将由基金管理东谈主支付。 损坏，托管东谈主只对因自身谬误或谬误形成的胜利损失负责，但托管东谈主应协助管理东谈主从运载服 务提供商处或保障公司处追回损失。 从渊博招供的行业信息开始处获取，托管东谈主不可保证此等信息的圆善性和准确性，与此证券 相关的支付可能会被蔓延。相应地，托管东谈主将与受限什物证券相关的、实时间进出付款并将 圆善准确的公司行动信息转达给管理东谈主的能力是受到与此类证券相关的行业和市集常规制约 的。托管东谈主仅在实践收到相关此类公司行动信息，且莫得因刊行方尽头参谋人或其他相关各方 所设的限定条件而被阻塞参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背此 款端正的前提下，托管东谈主仍应尽合理奋力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东谈主以基金管理东谈主的口头开立并管理。 有东谈主东谈主数相宜基金合同尽头他相关端正后，基金管理东谈主应在端正时天职，遴聘相宜《证券法》 端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由干预验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 按端正办理退款等事宜。   （四）基金银行账户的开立和管理 管东谈主支援和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行径。   （五）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务司法开立证券账户。 管理东谈主以及各自奉求代理东谈主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或真确性（包括是否 以精良体式转让）。   （六）其他账户的开立和管理 金合同的端正，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按相关司法使用并管理。 从其端正办理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支援   基金财产投资的有价凭证等的支援按照什物证券相关端正办理。基金托管东谈主对其之外机 构实践有用箝制的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产相关的关键合同的支援   基金托管东谈主按照法律法则支援由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的关键合同及有 关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关关键合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东谈主。除另有端正外，基金管理东谈主或其奉求的第三方机构在代表基金签署 与基金财产相关的关键合同期一般应保证有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各捏有一份本来原件。关键合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自支援至少 20 年。   五、基金钞票净值诡计和司帐核算   基金财产的净值诡计和司帐核算按影相关的法律法则进行。   （一）基金财产订价   基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金管理东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着丹心原则，依赖托管契约所 约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在谬误的前提下，基金托管 东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和圆善性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和圆善性所引起的基金管理东谈主或基金财产损失不负任何背负。   （二）基金钞票净值的诡计和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。A 类（C 类、E 类）东谈主民币基金份额 的基金份额净值指以诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的基金钞票净值除以诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额总额后得出的基金份额净值，诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总额 为诡计日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的算计数；各类好意思元现汇基金份额的基金份额净 值以相应的东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照诡计日的估值汇率进行折算。   基金管理东谈主每个职责日对基金进行估值，估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务素质》尽头他法律法则的端正。每个职责日 15：00 之前，基金管理东谈主将前一日 的基金估值结果以两边阐述的体式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述估值结果后进 行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐述的面孔将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主按期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 相关法律法则的端正或者未能充分赞理基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选择合理的措施 退缩损失进一步扩大；当计价谬误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托 管东谈主并向中国证监会备案；当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 内，基金份额净值以基金管理东谈主的诡计结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管理东谈主 的净值诡计结果计提。 东谈主的实践损失，基金管理东谈主应酬此承担背负。若基金托管东谈主诡计的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担背负；若基金托管东谈主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也开心担 部分未正确履行复核义务的背负。如果上述谬误形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不当得 利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿背负，则基金管理东谈主应负责向不当得利之 主体主见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 算机构尽头他数据服务机构发送的数据谬误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择 必要、适应、合理的措施进行查验，可是未能发现该谬误的，由此形成的基金财产估值谬误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要 的措施摈斥由此形成的影响。 成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将相关情况报中国证监会备案。   （三）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，辨认独随即树立、登记和支援基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后 已矣的论述送交基金托管东谈主复核，并于每个季度收尾之日起 15 个职责日内赐与公告；中期报 告在司帐年度半年终了后 40 日内，由基金管理东谈主将编制已矣的论述送交基金托管东谈主复核，并 于司帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度论述在司帐年度收尾后 60 日内，基金管理东谈主 将编制已矣的论述送交基金托管东谈主复核，并于司帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同 奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述，中期论述或者年度论述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应立即进行复核，并将复核结果书面申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主机构在季度论述完 成当日，将相关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成复核， 并将复核结果书面申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将相关论述提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金管理东谈主。 基金管理东谈主在年度论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 文献来回均以传果然面孔或两边约定的其他面孔进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的月度论述上加盖业务 章，在季报、半年报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核 意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的支援   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管理东谈主或登记机构应在每半 年度收尾后 5 个职责日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主 名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏 有东谈主名册，基金管理东谈主或登记机构应在相关的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的支援   基金托管东谈主应妥善支援基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会论述，并代为履行支援基金份额捏有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应酬基金管理东谈主由此产生的支援费给予补偿。   基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主名册负有守秘义务。除法律法则、基金合同和托管契约另 有端正外，基金托管东谈主不得将基金份额捏有东谈主名册尽头中的任何信息以任何面孔向任何第三 方暴露，基金托管东谈主应将基金份额捏有东谈主名册尽头中的信息限制在为履行基金合同和托管协 议之方针而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。   七、争议惩办面孔   因托管契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商惩办，但若自一方书面建议 协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商面孔惩办的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有经管力。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自不绝履行基金合同和托管契约端正的义务，赞理基金 份额捏有东谈主的正当权益。   托管契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的修改、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的修改标准   托管契约经两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的端正有任何阻碍。基金托管契约的变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管契约隔断的情形   发生以下情况，托管契约隔断：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的端正对本基金的财产进 行计帐。             第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、捏有东谈主注册登记服务   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的其他相宜条件的机构办理。本基金 A 类东谈主民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司，A 类好意思元现汇基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额的登记机构为广发基金管理有限公司。注册登记机构为基金份 额捏有东谈主提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金 份额捏有东谈把持理基金账户业务、基金份额的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利 的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、捏有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的扫数基金份额捏有东谈主的基金投资记录。 基金份额捏有东谈主每次交易收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋3 日出手为基金份额捏有 东谈主提供该笔交易成交阐述单的查询服务。基金份额捏有东谈主也不错在 T＋3 日通过本基金管理 东谈主客户服务中心查询基金交易情况。基金管理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交 易的基金份额捏有东谈主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基 金份额捏有东谈主的要求进行成交阐述。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下面孔查阅对账单： 单。基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东谈主最近一季度或一 年内扫数申购、赎回等交易发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对 账单在每季收尾后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东谈主以电子邮件形 式发送，年度对账单在每年度收尾后 20 个职责日内对扫数基金份额捏有东谈主以电子邮件体式 发送。   本基金份额捏有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额捏有东谈主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐述及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内 容包括基金净值播报、交易阐述等。已开立本公司基金账户未预留相关辛苦的基金份额捏有 东谈主可到销售网点或通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理辛苦变更。   四、信息查询   基金管理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期 不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东谈主网站查询基金申购 与赎回的交易情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务揣度面孔   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 其他应暴露事项             公告事项                 暴露日期 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2024-06-17    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2024-05-23    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告教唆性公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）调养大额申购（含转机转入、按期定额和     2024-04-10        不定额投资）业务名额的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度论述提             示性公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2024-03-27    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2024-02-07    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告教唆性公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）调养大额申购（含转机转入、按期定额和     2024-01-15        不定额投资）业务名额的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2024-01-11    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2023-12-21    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2023-11-21    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）E 类基金份额暂停大额申购（含转机转     2023-11-06    入、按期定额和不定额投资）业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）E 类基金份额怒放日常申购、赎回、转机    2023-11-06        和按期定额投资业务的公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）新增 E 类基金份额并相应校阅基金合同等   2023-11-06           法律文献的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告教唆性公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定     2023-08-31    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期论述提             示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告教唆性公告 对于广发谈琼斯好意思国石油开导与出产指数证券投资基金         2023-06-30 （QDII-LOF）暂停申购（含转机转入、按期定额和不定    额投资）及赎回（含转机转出）业务的公告          第二十五部分 招募说明书存放及查阅面孔   招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则端正将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。               第二十六部分 备查文献 的文献

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