广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金
基金合同
基金连接东说念主：广发基金连接有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
一、序言
（一）缔结广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同（以下简称“本
基金合同”
）的办法、依据和原则。
缔结本基金合同的办法是明确本基金合同当事东说念主的职权义务、措施广发纳斯达克 100
交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额合手有东说念主的合
法权益。
缔结本基金合同的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国相信法》、2012
年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议通过并于 2013 年 6 月 1
日起执行的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2014 年 7 月 7
日中国证券监督连接委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2014 年 8 月 8 日起执行
的《公开召募证券投资基金运作连接办法》（以下简称《运作办法》）和中国证监会 2020
年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督连接办法》
（以下简称《销售办法》）、2019 年 7 月 26 日中国证监会颁布并于 2019 年 9 月 1 日执行
的《公开召募证券投资基金信息走漏连接办法》（以下简称《信息走漏办法》）、2006 年 4
月 13 日中国东说念主民银行发布的《中国东说念主民银行公告（2006）第 5 号》、2007 年 6 月 18 日中
国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起执行的《及格境内机构投资者境外证券投资连接试行
办法》（以下简称《试行办法》）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资连接试
行办法〉联系问题的汇报》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险连接章程》（以下
简称“《流动性风险连接章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基
金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）过甚他联系章程。
缔结本基金合同的原则是对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（二）本基金由基金连接东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他联系章程召募，并经中
国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金连接东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则连接和运用基金财产，但由于证
券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最
低收益。
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（三）本基金合同是约定本基金合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基
金干系的波及本基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，均以本基金合同为
准。本基金合同确当事东说念主包括基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依
本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基
金份额的行动自己即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额合手有东说念主手脚本基金合同当
事东说念主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东说念主应按照《基金法》、
本基金合同过甚他联系章程享有职权、承担义务。
投资者应当幽静阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要等信息走漏文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金合同约定的基金
家具贵府概要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后入手执行。
（四）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错限定未达约定打算、指数
编制机构住手职业、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金
合同》及对本合同的任何灵验矫正和补充；
招募说明书： 指《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金招募
说明书》过甚更新；
托管条约： 指《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金托管
条约》过甚任何灵验矫正和补充；
发售公告： 指《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金
发售公告》；
中国证监会： 指中国证券监督连接委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督连接委员会；
外管局： 指国度外汇连接局；
《证券法》： 指《中华东说念主民共和国证券法》；
《基金法》： 指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；
深交所《业务坚信》： 指《深圳证券交易所交易型通达式指数基金业求实施坚信》
过甚时常作念出的矫正；
《登记结算业求实施细 指《中国证券登记结算有限包袱公司对于深圳证券交易所交
则》： 易型通达式基金登记结算业求实施坚信》过甚时常作念出的修
订；
《流动性风险连接章程》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险连接章程》及颁
布机关对其时常作念出的矫正；
《信息走漏办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的
《公开召募证券投资基金信息走漏连接办法》及颁布机关对
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其时常作念出的矫正；
《指数基金指引》： 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指
引》及颁布机关对其时常作念出的矫正；
交易型通达式指数证券投 指深交所《业务坚信》界说的“交易型通达式指数基金”；
资基金：
集会基金： 指将绝大多半基金财产投资于本基金，与本基金的投资打算
雷同，致密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错
最小化，接纳通达式运作样子的基金；
元： 如无专指，指东说念主民币；
基金合同当事东说念主： 指受本《基金合同》拘谨，根据本《基金合同》享受职权并
承担义务的法律主体，包括基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金
份额合手有东说念主；
基金连接东说念主： 指广发基金连接有限公司；
基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司；
境外托管东说念主： 指基金托管东说念主寄予的、负责基金境外财产的撑合手、存管、清
算等业务的金融机构；
登记结算业务： 指《登记结算业求实施坚信》以及干系业务规定界说的基金
份额的登记、托管和结算业务；
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构
为中国证券登记结算有限包袱公司；
投资者： 指个东说念主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者；
个东说念主投资者： 指依据中华东说念主民共和国联系法律法例不错投资于证券投资基
金的当然东说念主；
机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准建设和有
效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、奇迹法
东说念主、社会团体或其他组织；
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基金份额合手有东说念主： 指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的投资
者；
基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不向上三个月；
基金合同见效日： 基金召募达到法律章程及基金合同约定的条件，基金连接东说念主
遴聘法定机构验资并办理收场基金合同备案手续,获取中国
证监会书面说明之日；
存续期： 指本基金合同见效至断绝之间的不依期期限；
责任日： 指深圳证券交易所的简单交易日；
通达日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的责任日；
认购： 指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的章程请求购买
本基金基金份额的行动；
申购： 指在本基金合同见效后的存续时期，投资者按照基金合同的
章程请求购买本基金基金份额的行动；
赎回： 指在本基金合同见效后的存续时期，基金份额合手有东说念主按基金
合同章程的条件要求基金连接东说念主卖出本基金基金份额的行
为；
申购赎回清单： 指由基金连接东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息
的文献；
申购对价： 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书章程应
托福的现款替代、现款差额和/或其他对价；
赎回对价： 指投资者赎回基金份额时，基金连接东说念主按基金合同和招募说
明书章程应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对
价；
标的指数； 指 NASDAQ OMX 集团编制并发布的纳斯达克 100 指数过甚未
来可能发生的变更或基金连接东说念主根据需要更换的其他指数；
组合证券： 指本基金标的指数所包含的一起或部分证券；
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最小申购赎回单元； 指基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；
基金份额参考净值： 指基金连接东说念主或者基金连接东说念主寄予中证指数有限公司根据申
购赎回清单、中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中
间价和组合证券内各只证券的成交数据，诡计并由深圳证券
交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；
基金转化： 指基金份额合手有东说念主按基金连接东说念主章程的条件，请求将其合手有
的基金连接东说念主连接的某一基金的基金份额转化为基金连接东说念主
连接的其他基金的基金份额的行动；
转托管： 基金份额合手有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
个销售机构托管到另一销售机构的行动；
投资指示： 指基金连接东说念主或其寄予的第三方机构在运用基金财产进行投
资时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基
金代销业务经验，并接受基金连接东说念主寄予代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
直销机构： 指广发基金连接有限公司；
销售机构： 指基金连接东说念主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金连接东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点；
发售代理机构： 指合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，由基金
连接东说念主指定的代理本基金发售业务的机构；
申购赎回代理机构： 指合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，基金管
理东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰宇性报刊及指定
互联网网站（包括基金连接东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国
证监会基金电子走漏网站）等媒介
基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记载其合手有的由该登记
结算机构办理登记结算的基金份额余额过甚变动情况的账
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户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务请求的责任日；
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个责任日（不包括 T 日）；
收益评价日： 指基金连接东说念主诡计本基金净值增长率与标的指数增长率差额
之日；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行入款利息
过甚他正当收入；
基金钞票总值： 指基金购买的各样证券、银行入款本息、应收申购款以过甚
他钞票等体式存在的基金财产的价值总和；
基金钞票净值： 指基金钞票总值减去基金欠债后的价值；
基金份额净值 指以诡计日基金钞票净值除以诡计日基金份额总额后得出的
基金份额财产净值；
基金钞票估值： 指诡计评估基金钞票和欠债的价值，以确定基金钞票净值和
基金份额净值的过程；
流动性受限钞票 指由于法律法例、监管、合同或操作坚苦等原因无法以合理
价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以
上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的
银行入款）、停牌股票、认知受限的新股及非公设备行股票、
钞票支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债
券等
法律法例： 指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法解释、
场所法例、场所规章、部门规章过甚他措施性文献以及对于
该等法律法例的时常修改和补充；
不可抗力： 指任何不可料思、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包括但
不限于《基金法》过甚他联系法律法例及首要战术治愈、台
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风、急流、地震、流行病过甚他当然灾害，干戈、骚乱、火
灾、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行动、突发停电或其
他突发事件、证券交易场合非简单暂停或住手交易等事件。
基金家具贵府概要 指《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金
家具贵府概要》过甚更新
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三、基金的基本情况
（一）基金称号
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（二）基金的类别
指数型
（三）基金的运作样子
交易型通达式
（四）基金的投资打算
致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。
（五）基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
（六）基金份额面值
每份基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
（七）基金存续期限
不依期
（八）基金的标的指数
纳斯达克 100 指数
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四、基金份额的发售
（一）发售时辰
本基金召募期限自基金份额发售之日起不向上三个月，具体发售时辰由基金连接东说念主根据
干系法律法例以及本基金合同的章程，在基金份额发售公告中走漏。
（二）发售样子
投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购两种样子。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金连接东说念主指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网
上系统以现款进行认购；网下现款认购是指投资者通过基金连接东说念主过甚指定的发售代理机构
以现款进行的认购。
投资东说念主应当在基金连接东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按
基金连接东说念主或发售代理机构提供的样子办理基金份额的认购。
基金连接东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和掂量样子，请参见基金份额
发售公告。
基金连接东说念主不错根据情况加多其他发售代理机构，并另行公告。
基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接收理不得撤销。销售机构对认购请求的受
理并不代表该请求一定见效，而仅代表销售机构如实接收到认购请求。认购的说明以登记结
算机构的说明结果为准。
（三）发售对象
本基金的发售对象为中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、法例和有
关章程辞谢购买者除外）以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
（四）基金认购用度
本基金的认购费率由基金连接东说念主决定，并在招募说明书中列示，基金认购用度不列入基
金财产，主要用于基金的市集扩充、销售等召募时期发生的各项用度。
（五）发售限制
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度，对基金发售限制进行限制。具
体限制限制在招募说明书或基金份额发售公告中约定。
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基金合同见效后，基金的钞票限制不受召募限制上限限制，但基金连接东说念主有权根据基金
的外汇额度限定基金申购限制并暂停基金的申购。
（六）基金认购的具体章程
投资者认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时辰安排、投资者认购应提交
的文献和办理的手续等事项，由基金连接东说念主根据干系法律法例以及本基金合同的章程，在招
募说明书和基金份额发售公告中确定并走漏。
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五、基金备案
（一）基金备案的条件
本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金连接东说念主应当按照章程办理验资和基金备案
手续：
（二）基金的备案
基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金连接东说念主应当自召募期限届满之日起
旬日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起旬日内，向中国证监会提交验资证明，
办理基金备案手续。
（三）基金合同的见效
前任何东说念主不得动用。
（四）基金召募失败的处理样子
基金召募期限届满，不可感奋基金备案的条件的，则基金召募失败。基金连接东说念主应当：
期入款利息。
理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（五）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票限制
本基金基金合同见效后，衔接二十个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不悦两百东说念主或者基
金钞票净值低于五千万元的，基金连接东说念主应当在依期证明中给以走漏；衔接六十个责任日基
金份额合手有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金连接东说念主应当向中国
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证监会证明并提议责罚有筹划，如转化运作样子、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召
开基金份额合手有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有章程的，按其章程办理。
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六、基金份额折算
基金合同见效后，为进步交易便利，本基金不错进行份额折算。
（一）基金份额折算的时辰
基金连接东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系章程提前公告。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金连接东说念主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生
治愈，但治愈后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照
折算后的基金份额享有职权并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇额外情况无法办理，基金连接
东说念主可蔓延办理基金份额折算。
（三）基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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七、基金份额的上市交易
（一）基金份额的上市
《基金合同》见效后，具备下列条件的，基金连接东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资
基金上市规定》，向深圳证券交易所请求基金份额上市：
基金上市前，基金连接东说念主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金份额获准在深圳证
券交易所上市的，基金连接东说念主应在基金份额上市日的 3 个责任日前发布基金份额上市交易公
告书。
（二）基金份额的交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或断绝上市交易，应谨守《深圳证券交易
所交易规定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规定》、《深圳证券交易所交易型通达
式指数基金业求实施坚信》等联系章程。
（三）暂停上市交易
基金份额上市交易时期出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，
并报中国证监会备案：
当暂停上市情形摈斥后，基金连接东说念主可向深圳证券交易所提议规复上市请求，经深圳证
券交易所核准后可规复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金规复上市公告。
（四）断绝上市交易
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基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可断绝基金的上市交易，并
报中国证监会备案：
基金连接东说念主应当在收到深圳证券交易所断绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终
止上市公告。
（五）基金份额参考净值的诡计与公告
基金连接东说念主或者基金连接东说念主寄予中证指数有限公司在干系证券交易所开市后根据申购
赎回清单、中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价和组合证券内各只证券的成交
数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东说念主交易、
申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体诡计方法参照招募说明书。
基金连接东说念主不错治愈基金份额参考净值诡计公式，并给以公告。
（六）在不违犯法律法例及不毁伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在包
括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场合
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理
券商提供的其他样子办理基金的申购与赎回。
基金连接东说念主将在通达申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金连接东说念主可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在连接东说念主网站公示。
（二）申购与赎回办理的通达日实时辰
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，投资东说念主可办理申购、赎回等业务的通达日
为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日，但基金连接东说念主根据法律法例、
中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购或赎回等业务时除外。具体业务办理时
间以销售机构公布的时辰为准。
若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他额外情况，基金连接东说念主将视
情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治愈并公告。
本基金的申购自基金合同见效日后不向上三个月入手办理。具体业务办理时辰由基金管
理东说念主另行公告。
本基金的赎回自基金合同见效日后不向上三个月的时辰入手办理。具体通达时辰由基金
连接东说念主另行公告。
在确定申购入手时辰与赎回入手时辰后，由基金连接东说念主于入手申购或赎回的 3 个责任日
前在至少一种指定媒介公告。
（三）申购与赎回的原则
定。
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
赎回对价组成。
的原则实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的法子
基金投资者须按申购赎回代理券商或基金连接东说念主章程的手续，在通达日的业务办理时辰
提议申购或赎回的请求。
投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须合手有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。
投资者申购请求由登记结算机构在 T 日进行说明，赎回请求由登记结算机构在 T 日终进
行说明。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主合手有的合适要
求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，则赎回请求失败。
基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定凯旋。申购、赎回的
说明以登记结算机构的说明结果为准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询。
本基金申购赎回过程中波及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限包袱公
司及干系证券交易所最新的干系规定。
投资东说念主 T 日申购后，简单情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交
收，在 T+2 日办理现款差额的清理，并将清理结果发送给基金连接东说念主、基金托管东说念主和申购赎
回代理券商。基金连接东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。
投资东说念主 T 日赎回凯旋后，简单情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东说念主持理基金份
额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的清理，并将清理结果发送给基金连接东说念主、基金托管东说念主及
干系申购赎回代理券商。基金连接东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎
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回的现款替代款将自灵验赎回请求之日起 10 个责任日内划往基金份额合手有东说念主账户。
外管局干系章程有变更或本基金境外投资主要市集的交易清理规定有变更时，申购赎回
现款替代款支付时辰将相应治愈。当基金境外投资主要市集休市或暂停交易时，赎回现款替
代款支付的时辰顺延。
如果登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不可简单践约的情形，则依据《登
记结算业求实施坚信》的联系章程进行处理。若发生额外情况，基金连接东说念主不错对交收日历
进行相应治愈。
登记结算机构和基金连接东说念主可在法律法例允许的规模内，对清理交收和登记的办理时
间、样子进行治愈，并最迟于入手实施前 3 个责任日在指定媒介公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，
基金连接东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有
东说念主或基金钞票的损失。
（五）申购与赎回的数额限制
位由基金连接东说念主确定和治愈，详见本基金招募说明书的章程。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金连接东说念主基于投资运作与风险
限定的需要，可选择上述措施对基金限制给以限定。具体章程请参见干系公告。
例限制，基金连接东说念主必须在治愈前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途
回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金连接东说念主应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚
他对价。
定。申购赎回清单由基金连接东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公
告。如遇额外情况，不错妥当蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单的内容
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与方式见本基金招募说明书。
本基金份额净值的诡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。如遇额外情况，
经中国证监会同意，不错妥当蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。
中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度，具体章程见招募说明书。
东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项不消基金份额合手有东说念主大融会过。如本基金通畅
或断绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、法子、用度等业务规定及相
关事项届时由基金连接东说念主确定并提前公告。
（七）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金无法简单运作或基金连接东说念主无法接受投资者的申购请求；
（2）本基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时辰临时停市；
（3）发生本基金合同章程的暂停基金财产估值情况；
（4）基金连接东说念主合计接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东说念主
利益时；
（5）基金连接东说念主开市前因相当情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制造作或 IOPV 诡计造作；
（6）干系证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因相当情况无法办理申购，
或者指数编制单元、干系证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上
述相当情况指基金连接东说念主无法料思并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、
通信故障、电力故障、数据造作等；
（7）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的钞票组
合中的谬误部分发生暂停交易或其他首要事件，陆续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份
额合手有东说念主利益时；
（8）本基金还是达到基金连接东说念主章程的上限（基金连接东说念主可根据外管局的审批及市集
情况进行治愈）；
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（9）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金连接东说念主应
当暂停接受基金申购请求。
（10）法律、法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金连接东说念主决定暂停申
购时，基金连接东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申
请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金连接东说念主应及
时规复申购业务的办理。
（1）因不可抗力导致基金无法简单运作或者因不可抗力导致基金连接东说念主无法接受投资
东说念主的赎回请求；
（2）基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时辰临时停市；
（3）发生本基金合同章程的暂停基金财产估值情况；
（4）基金连接东说念主开市前因相当情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制造作或 IOPV 诡计造作。
（5）干系证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因相当情况无法办理赎回，
或者指数编制单元、干系证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上
述相当情况指基金连接东说念主无法料思并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、
通信故障、电力故障、数据造作等；
（6）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的钞票组
合中的谬误部分发生暂停交易或其他首要事件，陆续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份
额合手有东说念主利益时；
（7）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金连接东说念主应
当选择减慢支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回请求的措施。
（8）法律、法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金连接东说念主决定暂停赎回时，基金连接东说念主应在当日报中国证监会备
案，已说明的赎回请求，基金连接东说念主应足额支付。
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在暂停赎回的情况摈斥时，基金连接东说念主应实时规复赎回业务的办理。
（八）其他申购赎回样子
他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，集会基金不错用股票或现款额外申购本
基金基金份额，不收取申购用度。
具体办理样子等干系事项届时将另行公告。
治愈基金申购赎回样子或申购赎回对价组成，并提前公告。
本基金可选择什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价进行的申购
与赎回，本基金连接东说念主将于新的申购与赎回样子入手执行前对子系规定和法子给以公告。
共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
代理条约，报中国证监会备案并公告。
（九）基金连接东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额合手有东说念主本质利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。
（十）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
登记结算机构可依据其业务规定，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及
质押等业务，并收取一定的手续用度。
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九、基金合同当事东说念主过甚职权义务
（一）基金连接东说念主
称号：广发基金连接有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立日历：2003 年 8 月 5 日
批准建设机关：中国证券监督连接委员会
批准建设文号：中国证监会证监基字200391 号
策动规模：基金召募、基金销售、钞票连接、中国证监会许可的其他业务
组织体式：有限包袱公司
注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币
存续时期：合手续策动
（1）照章请求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法例和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同见效之日起，基金连接东说念主依照法律法例和基金合同孤立连接基金财产；
（4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的干系费率结构和收费样子，获取基
金连接东说念主报答，收取认购费、申购费、基金赎回手续费过甚它预先批准或公告的合理用度以
及法律法例章程的其它用度；
（5）根据法律法例和基金合同之章程销售基金份额；
（6）在本合同的灵验期内，在不违犯公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从干系
法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金连接东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行
必要的监督。如合计基金托管东说念主违犯了法律法例或基金合同章程对基金财产、其它基金合同
当事东说念主的利益酿成首要损失的，应实时陈诉中国证监会和中国银监会，以及选择其它必要措
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施以保护本基金及干系基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的章程遴荐妥当的基金代销机构并有权依照代销条约对基金代销机
构行动进行必要的监督和检验；
（8）自行担任基金登记结算机构或遴荐、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；
（10）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益的分派有筹划；
（12）按照法律法例，代表基金对被投资企业哄骗鼓舞职权，代表基金哄骗因投资于其
它证券所产生的职权；
（13）在基金托管东说念主职责断绝时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额合手有东说念主大会；
（15）依照联系章程哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（16）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供职业的外部机构并确定
联系费率；
（17）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布联系基金召募、认购、申购、
赎回、转托管、基金转化、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规定；
（18）寄予第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；
（19）在法律法例和本基金合同章程的规模内决定和治愈基金的除调高连接费率和托管
费率之外的干系费率结构和收费样子；
（20）法律法例、基金合同章程的其他职权。
（1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同见效之日起，以敦厚信用、勤奋尽责的原则连接和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
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（4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动样子
连接和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务连接及东说念主事连接等轨制，保证所连接
的基金财产和基金连接东说念主的财产互相孤立，对所连接的不同基金差异连接、差异记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐证明；
（9）照章接受基金托管东说念主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金证明；
（11）选择妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（12）诡计并公告基金钞票净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程，履行信息走漏及证明义务；
（14）保守基金营业诡秘，不显露基金投资策动、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应给以掩饰，不得向他东说念主显露；
（15）按章程受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产连接业务行为的记载、帐册、报表、代表基金签订的首要合同和其
他干系贵府；
（17）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（18）以基金连接东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；
（19）组织并干涉基金财产清理组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，答应担
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抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）基金托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿；
（22）基金连接东说念主对其寄予的第三方机构的行动承担包袱；
（23）法律法例、基金合同章程的其他职责。
（二）基金托管东说念主
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市修起门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立日历：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时期：合手续策动
策动规模：接收东说念主民币入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事
同行拆借；提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
险箱职业；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外
汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行
和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡
的刊行及付款；资信造访、商讨、见证业务；组织或干涉银团贷款；国际贵
金属买卖；国外分支机构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区
的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准
的其他业务。
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（1）依据法律法例和基金合同的章程安全撑合手基金财产；
（2）依照基金合同的约定获取基金托管费；
（3）监督基金连接东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金连接东说念主职责断绝时，提名新的基金连接东说念主；
（5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）遴荐、更换境外钞票托管东说念主并与之签署联系条约；
（7）法律法例、基金合同章程的其它职权。
（1）安全撑合手基金财产，准时将公司行动信息汇报基金连接东说念主；
（2）建设挑升的基金托管部，具有合适要求的营业场合，配备迷漫的、及格的老成基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托作事宜；
（3）按章程开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产差异建树账户，确保基金财产的竣工和孤立；
（6）撑合手（或寄予境外钞票托管东说念主）由基金连接东说念主代表基金签订的与基金联系的首要
合同及联系凭证；
（7）保存基金托管业务行为的记载、帐册、报表和其他干系贵府；
（8）按照基金合同的约定，根据基金连接东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（9）保守基金营业诡秘。除《基金法》、基金合同过甚他联系章程另有章程外，在基
金信息公开走漏前应给以掩饰，不得向他东说念主显露；
（10）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；
（11）对基金财务管帐证明、中期和年度基金证明出具见解，说明基金连接东说念主在各谬误
方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金连接东说念主有未执行基金合同章程的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施；
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（12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）复核、审查基金连接东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按章程制作干系账册并与基金连接东说念主查对；
（15）依据基金连接东说念主的指示或联系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额
合手有东说念主大会；
（17）按照托管条约的章程监督基金连接东说念主的投资运作；
（18）因过错违犯基金合同导致基金财产损失，答应担抵偿包袱，其包袱不因其退任而
免除；除法律法例另有章程外，基金托管东说念主不承担连带包袱；
（19）基金连接东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金连接东说念主追偿；
（20）对其寄予第三方机构干系事项的法律后果承担包袱。基金托管东说念主寄予的第三方机
构不包括干系司法统帅区域内的证券登记、清理机构、第三方数据和信息开首机构、根据当
地市集常规无法向该职业提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外
钞票托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；境外钞票托管东说念主在履行职责过程中，因自己过错、
核定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱；
（21）现款存入现款账户时组成境外钞票托管东说念主的等额债务，除违警律法例及撤销或清
盘法子明文章程该等现款不归于清招待产外。境外钞票托管东说念主在因照章斥逐、被照章撤销或
者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝清理时，除非在干系法律法例强制要求下，不得将
托管钞票项下的证券、非现款钞票归入其清理钞票；
（22）保护基金份额合手有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证监会、外管局证明；
（23）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局证明基金连接东说念主境外投资情况，
并按干系章程进行国际出入申报；
（24）办理基金连接东说念主就连接本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、寄予及成交记载等
干系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；
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（26）法律法例、基金合同章程的其他义务。
（三）基金份额合手有东说念主
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额合手有
东说念主手脚当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权
益。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会,对基金份额合手有东说念主大会审议事项哄骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金连接东说念主的投资运作；
（8）法律法例、基金合同章程的其它职权。
（1）顺从法律法例、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同章程的用度；
（3）在合手有的基金份额规模内，承担基金弃世或者基金合同断绝的有限包袱；
（4）不从事任何有损基金过甚他基金份额合手有东说念主正当利益的行为；
（5）执行基金份额合手有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；
（7）基金份额合手有东说念主应顺从基金连接东说念主、基金托管东说念主、代销机构、证券交易所和登记
结算机构的干系规定及章程；
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（8）法律法例及基金合同章程的其他义务。
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十、基金份额合手有东说念主大会
（一）本基金的基金份额合手有东说念主大会，由本基金的基金份额合手有东说念主组成。基金份额合手有
东说念主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金集会基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的集会基金份额出席或者请托代表出
席本基金的份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，
在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，集会基金合手有本基金份额的总额乘以该合手有东说念主
所合手有的集会基金份额占集会基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。
集会基金的基金连接东说念主不应以集会基金的口头代表集会基金的全体基金份额合手有东说念主以
本基金的基金份额合手有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受集会基金的特定基金份额合手有东说念主的委
托以集会基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表
决。
集会基金的基金连接东说念主代表集会基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手
有东说念主大会的，须先谨守集会基金基金合同的约定召开集会基金的基金份额合手有东说念主大会，集会
基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由集会基金的基
金连接东说念主代表集会基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
本基金的基金份额合手有东说念主大会未建树日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额合手有东说念主大会：
准的除外；
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金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额合手有东说念主大会：
收费样子；
应当对基金合同进行修改；
金合同章程的规模内治愈联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
规定；
议的约定，变更标的指数许可使用费费率和诡计方法；
（四）会议召集东说念主及召集样子
集；
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议。基金连接东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金连接东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连接东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额合手有东说念主大会，应当向基金连接东说念主提议书面提议。基金连接东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连接东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金连接东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金连接东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金连接东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干
扰；
（五）召开基金份额合手有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报样子
额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决样子；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
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基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信样子、寄予的公证机关过甚掂量样子和掂量东说念主、书面
表决见解寄交的截止时辰和收取样子。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金连接东说念主到指定地点对表决见解
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面汇报基金连接东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金连接东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。
（六）基金份额合手有东说念主出席会议的样子
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法例和监管机关允许的
其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金连接东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金连接东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金
份额合手有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主合手有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议汇报的章程，
况兼合手有基金份额的凭证与基金连接东说念主合手有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证流露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样子进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的样子视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个责任日内衔接公布干系
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金连接东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报章程的样子收取基金份
额合手有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金连接东说念主经汇报不干涉收取书面表决见解的，不
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影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额合手有东说念主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄予东说念主合手
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记结算机构记载相符；
干涉基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主干涉，方可召开。
召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他样子进行表决，具体样子由
会议召集东说念主确定并在会议汇报中列明。
电话、短信或其他样子，具体样子在会议汇报中列明。
（七）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金连接东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样子下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条章程法子确定和公布监票东说念主，
然后由大会主合手东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金连接
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东说念主授权出席会议的代表，在基金连接东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主合手；如果基金连接东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金连接东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和
掂量样子等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后
（八）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以极端决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的样子通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作样子、更换基金连接东说念主或者基金托
管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会选择记名样子进行投票表决。
选择通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合适会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议汇报章程的书
面表决见解视为灵验表决，表决见解迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面见解的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
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（1）如大会由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然
由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金连接东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手
有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份
额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金连接东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以
一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金连接东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金连接东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金连接东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）见效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如果接纳通信
样子进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当执行见效的基金份额合手有东说念主大会的决
议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金连接东说念主、基金托管东说念主均有
拘谨力。
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（十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等
章程，但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如将来法律法例或监管规定修改导致干系
内容被取消或变更的，基金连接东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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十一、基金连接东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
（一）基金连接东说念主和基金托管东说念主的更换条件
（1）基金连接东说念主被照章取消基金连接经验；
（2）基金连接东说念主照章斥逐、照章被撤销或被照章宣告歇业；
（3）基金连接东说念主被基金份额合手有东说念主大会辞退；
（4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东说念主照章斥逐、照章被撤销或被照章宣告歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会辞退；
（4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金连接东说念主和基金托管东说念主的更换法子
原基金连接东说念主退任后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金连接东说念主。在新基金
连接东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金连接东说念主。
（1）提名：新任基金连接东说念主由基金托管东说念主或代表 10％以上基金份额的基金份额合手有东说念主
提名。
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会对更换基金连接东说念主形成灵验决议。
（3）备案并公告：基金份额合手有东说念主大会决议自表决通过之日起见效，见效后方可执行，
且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。基金连接东说念主更换后，由基金托管东说念主在
更换基金连接东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后 2 个责任日内在指定媒介公告。
（4）交代：基金连接东说念主职责断绝的，应当妥善撑合手基金连接业务贵府，实时办理基金
连接业务的移交手续，新基金连接东说念主或者临时基金连接东说念主应当实时接收。新任基金连接东说念主或
临时基金连接东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
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（5）审计并公告：基金连接东说念主职责断绝的，应当按照章程遴聘管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产列支。
（6）基金称号变更：基金连接东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与原基金管
理东说念主联系的称号或商号字样。
原基金托管东说念主退任后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新基金
托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金连接东说念主或代表 10％以上基金份额的基金份额合手有东说念主
提名。
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成灵验决议。
（3）备案并公告：基金份额合手有东说念主大会决议自表决通过之日起见效，见效后方可执行，
且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。基金托管东说念主更换后，由基金托管东说念主在
更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后 2 个责任日内在指定媒介公告。
（4）交代：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业务贵府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金连接东说念主查对基金钞票总值和净值。
（5）审计并公告：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照章程遴聘管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金钞票中列支。
（1）提名：如果基金连接东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或揣测合手有基金总份额 10%
以上的基金份额合手有东说念主提名新的基金连接东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金连接东说念主和基金托管东说念主的更换差异按上述法子进行；
（3）公告：新任基金连接东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金连接东说念主和基金托管东说念主的基
金份额合手有东说念主大会决议见效后 2 个责任日内在指定媒介上联合公告。
金连接东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程陆续履行干系职责，并保证分歧基
金份额合手有东说念主的利益酿成毁伤。原基金连接东说念主或基金托管东说念主在陆续履行干系职责时期，仍有
权按照本合同的章程收取基金连接费或基金托管费。
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（1） 如果基金托管东说念主更换境外托管东说念主，应在合理的期限内实时书面汇报基金连接东说念主；
（2）基金托管东说念主和境外托管东说念主根据更换境外托管东说念主汇报办理相应的业务交代办续，在
办理相应的业务交代办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应陆续谨守敦厚信用、勤奋尽责的原
则，妥善撑合手基金财产；
（3）基金托管东说念主应要求接任的境外托管东说念主配合和原境外托管东说念主持理业务交代办续；
（4） 在新的境外托管东说念主履行职责前，原境外托管东说念主应陆续履行本条约项下的托管职责，
但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度；
（5）因更换境外托管东说念主而进行的钞票滚动所产生的用度可由基金钞票列支；
（6）变更境外托管东说念主后 5 个责任日内应向中国证监会备案并公告。
规或监管规定的部分，如将来法律法例或监管规定修改导致干系内容被取消或变更的，基金
连接东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和治愈，无需召开
基金份额合手有东说念主大会审议。
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十二、基金的托管
（一）本基金财产由基金托管东说念主照章合手有并撑合手。基金连接东说念主应与基金托管东说念主按照《基
金法》、本基金合同过甚他联系章程缔结《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基
金托管条约》，以明确基金连接东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额合手有东说念主名册登记、基金财产
的撑合手、基金财产的连接和运作及互相监督等干系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（二）基金托管东说念主不错寄予合适《试行办法》章程条件的境外钞票托管东说念主负责境外钞票
托管业务。境外钞票托管东说念主根据托管东说念主的寄予履行其相应职责。托管东说念主与境外钞票托管东说念主签
署相应的条约，用以措施基金托管东说念主与境外钞票托管东说念主之间的职权义务。境外托管东说念主在履行
职责过程中，因自己过错、核定原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。
在决定境外托管东说念主是否存在过错、核定等不当行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间
的条约适用法律及当地的证券市集常规决定。
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十三、基金份额的登记结算
（一）本基金的登记结算业务指《登记结算业求实施坚信》以及干系业务规定界说的基
金份额的登记、托管和结算业务。
（二）本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限包袱公司。基金连接东说念主应与代理
东说念主签订寄予代理条约，以明确基金连接东说念主和代理机构在登记结算业务中的职权和义务，保护
基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）登记结算机构履行如下职责：
金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但按照法律法例的章程进行走漏的情形除外；
实施前 3 个责任日在至少一种指定媒介上公告；
（四）登记结算机构履行上述职责后，有权取得登记结算费。
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十四、基金的投资
（一）投资打算
致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。
（二）投资规模
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪吞并标的指数的公
募基金（包括 ETF）
、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类钞票、银行入款、货币市集
器具、股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合适中国证监会干系章程。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值
的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连接东说念主在履行妥当法子后，可
以将其纳入投资规模。
（三）投资策略
本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应治愈。
当预期成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金连接东说念主会对投资组合进行妥当调
整，裁减追踪舛错。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市集身分的限制，使基金管
理东说念主无法依指数权重购买成份股，基金连接东说念主不错根据市集情况，联接训诫判断，对投资组
合进行妥当治愈，以获取更接近标的指数的收益率。
本基金将主要以裁减追踪舛错和投资组合流动性连接为办法，笼统磋议流动性和收益
性，构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。
为更好地达成本基金的投资打算，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金
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融繁衍品，以期裁减追踪舛错水平。本基金投资于金融繁衍品的打算是使得基金的投资组合
更致密地追踪标的指数，以便更好地达成基金的投资打算，不得应用于投契交易办法，或用
作杠杆器具放大基金的投资。
简单情况下，本基金戮力日均追踪偏离度的皆备值不向上 0.2%，年追踪舛错不向上 2%。
如因指数编制规定治愈或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛错向上上述规模，基金连接东说念主应
选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。
（四）事迹相比基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的事迹相比基准
为经汇率治愈后的标的指数收益率。
翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金连接东说念主应当自该情形
发生之日起十个责任日内向中国证监会证明并提议责罚有筹划，如更换基金标的指数、转化运
作样子，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进
行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹划确依时期，基金连接东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金
投资运作。
（五）风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金接纳完全复制法追踪标的指数的解析，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集
一样的风险收益特征。
（六）投资决策
联系法律、法例、基金合同以及标的指数的干系章程是基金连接东说念主运用基金财产的决策
依据。
本基金连接东说念主实行投资决策委员会劝诱下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定
联系标的指数首要治愈的打发决策、其他首要组合治愈决策以及首要的单项投资决策。基金
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司理决定日常标的指数追踪珍摄过程中的组合构建、治愈决策。
研究支合手、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与治愈等历程的有机
配合共同组成了本基金的投资连接法子。严格的投资连接法子不错保证投资理念的正确执
行，幸免首要风险的发生。
（1）研究支合手：国际业务部依托公司全体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研
究力量的研究恶果，开展指数追踪、成份股公司行动等干系信息的征集与分析、流动性分析、
舛错过甚归因分析等责任，并撰写干系的研究证明，手脚本基金投资决策的谬误依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究证明，依期或遇首要事项
时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资
连接的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，联接研究证明，基金司理主要以完全复制标的指数成
份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪舛错最小化的前提下，基金司理将选择
妥当的方法，进步投资效率、裁减交易成本、限定投资风险。
（4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同期履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：监察稽核部依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供干系的绩
效评估证明。绩效评估好像说明组合是否达成了投资预期、追踪舛错的开首及投资策略凯旋
与否，基金司理不错据此归来和检查投资策略，进而治愈投资组合。
（6）组合监控与治愈：基金司理将追踪标的指数的变动，联接成份股基本面情况、流
动性状态、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进
行监控和治愈，密切追踪标的指数。
基金连接东说念主在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和实践需要对上述
投资法子作念出治愈，并给以公告。
（七）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）基金合手有吞并家银行的入款不得向上基金钞票净值的 20%。本款所称银行应当是
中资营业银行在境外建设的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机
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构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
（2）基金合手有与中国证监会签署双边监管互助顺心备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地
区市集的证券钞票不得向上基金钞票净值的 3%；
（3）基金合手有非流动性钞票市值不得向上基金钞票净值的 10%。前项非流动性钞票是
指法律或基金合同章程的认知受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；
（4）基金合手有境外基金的市值揣测不得向上基金钞票净值的 10%。合手有货币市集基金
不错不受前述限制；
（5）吞并基金连接东说念主连接的一起基金合手有任何一只境外基金，不得向上该境外基金总
份额的 20%；
（6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得向上基金钞票净值的 10%；
（7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得向上基金钞票净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金连接东说念主之外的身分甚至基金不合适
该比例限制的，基金连接东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保合手一致；
（9）法律法例和基金合同章程的其他限制。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验连接，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格顺从下列章程：
（1）本基金的金融繁衍品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求：
用评级机构评级；
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值断拒绝易；
（4）基金连接东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个责任日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度证明；
（5）本基金不得径直投资与什物商品干系的繁衍品；
（6）法律法例另有章程的从其章程。
（1）每只境外基金投资比例不向上本基金基金钞票净值的 20％。本基金投资境外伞型
基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
（2）本基金不得投资于以下基金：
（1）所有参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评
级机构评级；
（2）应当选择市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分成。
一朝借方爽约，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物以感奋索赔需要；
（4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：
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为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；
（5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在简单市集常规的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券；
（6）基金连接东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应包袱。
（1）所有参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和联系法律有权保留或处置卖出
收益以感奋索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和联系法律有权保留或处置
已购入证券以感奋索赔需要；
（5）基金连接东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应包袱。
出而未回购证券总市值均不得向上基金总钞票的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证券
假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总钞票。
（八）辞谢行动
为珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
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得向上本基金钞票净值的 10%；
运用基金财产买卖基金连接东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践限定东说念主或者与其有其他
首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，
应当谨守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，堤防利益破裂，合适国务院证券监督连接机构的
章程，并履行信息走漏义务。
（九）若法律法例或中国证监会的干系章程发生修改或变更，甚至现行法律法例的投资
辞谢行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金连接东说念主在履行妥当法子后，本基金可相应
治愈辞谢行动和投资限制章程。
（十）投资组合比例治愈
基金连接东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金限制变动、标的指数成份股治愈等基金连接东说念主之外的身分甚至基金投资不合适基金合同
约定的投资比例章程的，基金连接东说念主应当在 30 个交易日内进行治愈。法律法例另有章程时，
从其章程。
（十一）基金的融资、融券及转融通
本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和监管部门的联系章程进行融资、融券以及转
融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系章程颁布后，基金连接东说念主不错在
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不调动本基金既有投资打算、策略和风险收益特征并在限定风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以进步投资效率及进行风险连接。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度出入、信息走漏、估值
方法过甚他干系事项按照中国证监会的章程过甚他干系法律法例的要求执行，无需召开基金
份额合手有东说念主大会。
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十五、基金的财产
（一）基金钞票总值
本基金基金钞票总值包括基金所领有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款项
和其他钞票所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
本基金基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据干系法律法例、措施性文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开立
外币资金账户及证券账户，与基金连接东说念主、基金托管东说念主和境外钞票托管东说念主自有的财产账户以
过甚他基金财产账户孤立。
（四）基金财产的撑合手及刑事包袱
理东说念主、基金托管东说念主、境外钞票托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
而取得的财产和收益，归基金财产。
户和证券账户。
对基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。基金连接东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章
撤销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清理规模。
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十六、基金钞票的估值
（一）估值办法
基金钞票的估值办法是客不雅、准确地反应基金财产的价值，确定基金钞票净值，并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法例章程需要对外皮露基金净值的非
通达日。
（三）估值对象
本基金所领有的股票和银行入款本息、应收款项和其它投资等钞票。
（四）估值方法
（1）上市认知股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
(2) 未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和公开增发新股等样子刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的
吞并股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
②初度刊行且未上市的股票，按成本估值。初度刊行且有明确锁依期的股票，吞并股
票在交易所上市后，按交易所上市的吞并股票的估值方法估值。
（1）对于上市认知的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，
估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的债券
按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交
易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的净价
估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若
债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱
提供机构的报价进行估值。
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（1）上市认知繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则接纳估值时期确
定公允价值。若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市
商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市认知的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他通达式基金按估值日的基金份额净值估值；通达式基金未公布估值日的净值
的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交
易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市认知、或认知受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金连接东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
均应被合计接纳了妥当的估值方法。然则，如果基金连接东说念主合计按本项 1-6 小项章程的方法
对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金连接东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
章程估值。
估值诡计中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，接纳
当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率，
接纳指定数据职业商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并接纳套算的方法进行折算。
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对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导致基金实践交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在干系税金实践支付日进行相应的估值治愈。
对于非代扣代缴的税收, 基金连接东说念主应遴聘税收照拂人对干系投资市集的税收情况给予
见解和建议。托管东说念主过甚代理东说念主根据基金连接东说念主的指示具体和洽基金在国外税务的申报、缴
纳及提取税收返还等干系责任。
（五）估值法子
基金日常估值由基金连接东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金连接东说念主将估值结果发送基金托
管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法、时辰、法子进行复核，基金托管东说念主复核
无误后签章或以其他约定的样子复返给基金连接东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐
账办法查对同期进行。
在法律法例允许的情况下，基金连接东说念主与基金托管东说念主不错各自寄予第三方机构进行基金
钞票估值，但不调动基金连接东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自答应担的包袱。
（六）暂停估值的情形
估基金财产价值时；
考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金连接东说念主应当暂
停基金估值；
益，决定蔓延估值时；出现基金连接东说念主合计属于贫窭事故的情况，导致基金连接东说念主不可出售
或评估基金钞票时；
（七）基金份额净值的说明
用于基金信息走漏的基金份额净值由基金连接东说念主负责诡计，基金托管东说念主进行复核。基金
连接东说念主应于每个通达日诡计基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主
对净值诡计结果复核说明后发送给基金连接东说念主。
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基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元东说念主民币，少量点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
（八）估值造作的处理
值估值造作。
实时性。当基金份额净值出现造作时，基金连接东说念主应当立即给以纠正，并选择合理的措施防
止损失进一步扩大；当计价造作达到或向上基金份额净值的 0.25%时，基金连接东说念主应当报中
国证监会备案；当计价造作达到或向上基金份额净值的 0.5%时，基金连接东说念主应当公告，并
同期报中国证监会备案。
（九）额外情形的处理
金份额净值造作处理。
估值的应交税金有各异的，干系估值治愈不手脚基金钞票估值造作处理。
他不可抗力原因，基金连接东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、妥当、合理的措施进行检验，
但未能发现造作的，由此酿成的基金财产估值造作，基金连接东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿
包袱。但基金连接东说念主应当积极选择必要的措施摈斥由此酿成的影响。
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十七、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子
基金连接东说念主的基金连接费按基金钞票净值的0.80%年费率计提。
在时常情况下，基金连接费按前一日基金钞票净值的0.80%年费率计提。诡计方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金连接费
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E 为前一日基金钞票净值
基金连接费逐日计提，按月支付。由基金连接东说念主向基金托管东说念主发送基金连接费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金连接东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的0.20%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的0.20%年费率计提。诡计方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金连接东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
本基金手脚指数基金，需根据与指数所有东说念主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可条约
的约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。
时常情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金钞票净值的年费率计提。
诡计方法如下：
（1）当 E≤1 亿好意思元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当 E>1 亿好意思元时：
H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365
H 为逐日应当计提且在次日实践计提的指数使用费
E 为逐日的基金钞票净值
指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费），即不及 4 万好意思元时按照
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年度最低指数使用费应在基金合同见效日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的
指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后从基金财产中支付。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的诡计方法和费率等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率诡计
指数使用费。基金连接东说念主应实时按照《信息走漏连接办法》的章程在指定媒介进行公告并通
知基金托管东说念主。此项治愈无需召开基金份额合手有东说念主大会。
条约的章程，列入或摊入当期基金用度。
（三）不列入基金用度的名堂
本条第（一）款约定之外的其他用度，基金连接东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行
义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列
入基金用度。
（四）基金用度治愈
基金连接东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金连接费率和基金托
管费等干系费率。
调低基金连接费、基金托管费，不消召开基金份额合手有东说念主大会。
基金连接东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公
告。
（五）税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例和境外市集的章程履行征税义
务。
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十八、基金收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
（三）收益分派原则
在收益评价日，基金连接东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计，诡计方
法参见《招募说明书》；
益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本
基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动弃世为前提，收益分派后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对合手有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金连接东说念主、登记结算机构可对基金收益分派
原则进行治愈，不需召开基金份额合手有东说念主大会。
（四）收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中载明基金收益的规模、基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、
分派数额及比例、分派样子及联系手续费等内容。
（五）收益分派有筹划真的定与公告
基金收益分派有筹划由基金连接东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的
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联系章程在指定媒介公告。
法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。
（六）收益分派中发生的用度
收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额合手有东说念主自行承担。
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十九、基金的管帐与审计
（一）基金管帐战术
制基金管帐报表，基金托管东说念主依期与基金连接东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并
以书面样子说明。
（二）基金年度审计
格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介公告。
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二十、基金的信息走漏
本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《试行办法》、
《汇报》、基金合同过甚他联系章程。干系法律对信息走漏的样子、登载媒介、报备样子等
章程发生变化时，本基金从其最新章程。
本基金信息走漏义务东说念主包括基金连接东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金
份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国
证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介走漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和样子查阅或者复
制公开走漏的信息贵府。本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：
本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府概要
基金召募请求经中国证监会注册后，基金连接东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募
说明书、基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基金连接东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、
基金托管条约登载在各自公司网站上。
基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金连接东说念主应当在三个责任
日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金连接东说念主至少每年
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更新一次基金招募说明书。基金断绝运作的，基金连接东说念主不再更新基金招募说明书。
基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金连接东说念主在基金财产撑合手及基金运作监督等行为
中的职权、义务关系的法律文献。
基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的一起事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息走漏及基金份额合手有东说念主持事等
内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金连接东说念主应当在三
个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金连接东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金连接东说念主不再更新基金招募说明书。
基金家具贵府概如若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生首要变更的，基金连接东说念主应当在三
个责任日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金连接东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，
基金连接东说念主不再更新基金家具贵府概要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金连接东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载
在指定网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金连接东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明
书确当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同见效公告
基金连接东说念主应当在基金合同见效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金连接东说念主应当至少每周
在指定网站走漏一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金连接东说念主应当在不晚于每个通达日后的2个工
作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
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基金连接东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日后的2个责任日内，在指定网站走漏半年
度和年度终末一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金连接东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回对
价的诡计样子及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金份额发售网点查阅或者复制
前述信息贵府。
（六）基金入手申购、赎回公告
基金连接东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在指定媒介和基金连接东说念主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金连接东说念主应当在每个通达日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金连接东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个责任日将基金份额折算公告登载于
指定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金连接东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
（九）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金连接东说念主应当在基金份额上市交易前至少3
个责任日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
（十）依期证明
基金连接东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载
在指定网站上，将年度证明指示性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务管帐证明
应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。
基金连接东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登
载在指定网站上，并将中期证明指示性公告登载在指定报刊上。
基金连接东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度证明，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度证明指示性公告登载在指定报刊上。
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基金合同见效不及 2 个月的，基金连接东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度
证明。
如证明期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金连接东说念主至少应当在依期证明“影响投资者决策的其他谬误信息”项下
走漏该投资东说念主的类别、证明期末合手有份额及占比、证明期内合手有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的额外情况除外。基金连接东说念主应当在基金年度证明和中期证明中披
露基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。
（十一）临时证明与公告
基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时证明书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件：
托管东说念主寄予基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
向上百分之三十；
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罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关
联交易事项，但中国证监会另有章程的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十二）公开清爽
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基
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金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，干系
信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将联系情况立即证明中国证监
会、基金上市的证券交易所。
（十三）清理证明
基金合同断绝的，基金连接东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理报
告。清理证明应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由讼师事务所
出具法律见解书。清理组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明指示性公告登载
在指定报刊上。
（十四）信息走漏文献的存放与查阅
招募说明书公布后，应当差异置备于基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。
基金依期证明公布后，应当差异置备于基金连接东说念主和基金托管东说念主的住所、基金上市交易
的证券交易所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。
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二十一、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的
事项，由基金连接东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
作日内在指定媒介公告。
基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主职权义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利益
无本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额合手有东说念主大会决定的事项，
可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金连接东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国
证监会备案。
（二）基金合同的断绝
有下列情形之一的，本基金合同断绝：
接的；
标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金连接东说念主召集基金份额合手
有东说念主大会对责罚有筹划进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金连接东说念主应当实时汇报基金托管东说念主。
（三）基金财产的清理
金财产进行清理。
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（1）自基金合同断绝事由之日起三十个责任日内由基金连接东说念主组织成立基金财产清理
组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金连接东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
条约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金连接东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经验的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的责任主说念主
员。
（3）基金财产清理组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派。基金财产清理
组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产清理组联合接管基金财产；
（2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；
（3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清理证明；
（6）遴聘管帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理证明出具法
律见解书；
（7）将清理证明报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分派。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度由
基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列章程退回：
（1）支付清理用度；
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（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、
（2）、（3）项章程退回前，不分派给基金份额合手有东说念主。
清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理证明经具有证券、期货干系业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产清理
小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明指示性
公告登载在指定报刊上。
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二十二、爽约包袱
（一）基金连接东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》的章程或者
基金合同的约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成毁伤的，应当差异对各自的行动照章
承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿
包袱。
（二）由于《基金合同》当事东说念主违犯基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东说念主酿成
损失的，应当承担相应的抵偿包袱。对损失的抵偿，限于径直损失。
（三）当发生下列情况时，当事东说念主不错免责：
的手脚或不手脚而酿成的损失等；
对这些机构提供的数据和信息的准确性和竣工性所引起的损失不负包袱；
力的影响部分或一起免除包袱，但法律另有章程的除外。任何一方耽误履行后发生不可抗力
的，不可免除包袱。
（四）在发生一方或多方当事东说念主爽约的情况下，基金合同好像陆续履行的应当陆续履行。
（五）本合同当事东说念主一方爽约后，其他当事方应当选择妥当措施属目损失的扩大；莫得
选择妥当措施甚至损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方因属目损失扩大而开销
的合理用度由爽约方承担。
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二十三、争议的处理
（一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同联系的争议应当先
通过友好协商责罚。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商样子
责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有
效的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主陆续履行。
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二十四、基金合同的遵循
（一）本基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金连接东说念主和基金托管东说念主的
法定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项
时成立，于基金募集会束报中国证监会备案并获中国证监会书面说明后见效。
（二）本基金合同的灵验期自其见效之日起至本基金财产清理结果报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）本基金合同自见效之日起对包括基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内
的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本基金合同原本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金连接东说念主、基金托管
东说念主各合手二份，每份具有同等的法律遵循。
（五）基金合同可印制成册，存放在基金连接东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基
金合同条件及内容应以基金合同原本为准。
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二十五、基金合同提要
一、基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的职权义务
（一）基金连接东说念主的职权与义务
（1）照章请求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法例和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同见效之日起，基金连接东说念主依照法律法例和基金合同孤立连接基金财产；
（4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的干系费率结构和收费样子，获取基
金连接东说念主报答，收取认购费、申购费、基金赎回手续费过甚它预先批准或公告的合理用度以
及法律法例章程的其它用度；
（5）根据法律法例和基金合同之章程销售基金份额；
（6）在本合同的灵验期内，在不违犯公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从干系
法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金连接东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行
必要的监督。如合计基金托管东说念主违犯了法律法例或基金合同章程对基金财产、其它基金合同
当事东说念主的利益酿成首要损失的，应实时陈诉中国证监会和中国银监会，以及选择其它必要措
施以保护本基金及干系基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的章程遴荐妥当的基金代销机构并有权依照代销条约对基金代销机
构行动进行必要的监督和检验；
（8）自行担任基金登记结算机构或遴荐、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；
（10）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益的分派有筹划；
（12）按照法律法例，代表基金对被投资企业哄骗鼓舞职权，代表基金哄骗因投资于其
它证券所产生的职权；
（13）在基金托管东说念主职责断绝时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额合手有东说念主大会；
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（15）依照联系章程哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（16）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供职业的外部机构并确定
联系费率；
（17）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布联系基金召募、认购、申购、
赎回、转托管、基金转化、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规定；
（18）寄予第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；
（19）在法律法例和本基金合同章程的规模内决定和治愈基金的除调高连接费率和托管
费率之外的干系费率结构和收费样子；
（20）法律法例、基金合同章程的其他职权。
（1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同见效之日起，以敦厚信用、勤奋尽责的原则连接和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动样子
连接和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务连接及东说念主事连接等轨制，保证所连接
的基金财产和基金连接东说念主的财产互相孤立，对所连接的不同基金差异连接、差异记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐证明；
（9）照章接受基金托管东说念主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金证明；
（11）选择妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
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金合同》等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（12）诡计并公告基金钞票净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程，履行信息走漏及证明义务；
（14）保守基金营业诡秘，不显露基金投资策动、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应给以掩饰，不得向他东说念主显露；
（15）按章程受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产连接业务行为的记载、帐册、报表、代表基金签订的首要合同和其
他干系贵府；
（17）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（18）以基金连接东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；
（19）组织并干涉基金财产清理组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，答应担
抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）基金托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿；
（22）基金连接东说念主对其寄予的第三方机构的行动承担包袱；
（23）法律法例、基金合同章程的其他职责。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）依据法律法例和基金合同的章程安全撑合手基金财产；
（2）依照基金合同的约定获取基金托管费；
（3）监督基金连接东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金连接东说念主职责断绝时，提名新的基金连接东说念主；
（5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额合手有东说念主大会；
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（6）遴荐、更换境外钞票托管东说念主并与之签署联系条约；
（7）法律法例、基金合同章程的其它职权。
（1）安全撑合手基金财产，准时将公司行动信息汇报基金连接东说念主；
（2）建设挑升的基金托管部，具有合适要求的营业场合，配备迷漫的、及格的老成基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托作事宜；
（3）按章程开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产差异建树账户，确保基金财产的竣工和孤立；
（6）撑合手（或寄予境外钞票托管东说念主）由基金连接东说念主代表基金签订的与基金联系的首要
合同及联系凭证；
（7）保存基金托管业务行为的记载、帐册、报表和其他干系贵府；
（8）按照基金合同的约定，根据基金连接东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（9）保守基金营业诡秘。除《基金法》、基金合同过甚他联系章程另有章程外，在基
金信息公开走漏前应给以掩饰，不得向他东说念主显露；
（10）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；
（11）对基金财务管帐证明、中期和年度基金证明出具见解，说明基金连接东说念主在各谬误
方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金连接东说念主有未执行基金合同章程的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施；
（12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）复核、审查基金连接东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按章程制作干系账册并与基金连接东说念主查对；
（15）依据基金连接东说念主的指示或联系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额
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合手有东说念主大会；
（17）按照托管条约的章程监督基金连接东说念主的投资运作；
（18）因过错违犯基金合同导致基金财产损失，答应担抵偿包袱，其包袱不因其退任而
免除；除法律法例另有章程外，基金托管东说念主不承担连带包袱；
（19）基金连接东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金连接东说念主追偿；
（20）对其寄予第三方机构干系事项的法律后果承担包袱。基金托管东说念主寄予的第三方机
构不包括干系司法统帅区域内的证券登记、清理机构、第三方数据和信息开首机构、根据当
地市集常规无法向该职业提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外
钞票托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；境外钞票托管东说念主在履行职责过程中，因自己过错、
核定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱；
（21）现款存入现款账户时组成境外钞票托管东说念主的等额债务，除违警律法例及撤销或清
盘法子明文章程该等现款不归于清招待产外。境外钞票托管东说念主在因照章斥逐、被照章撤销或
者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝清理时，除非在干系法律法例强制要求下，不得将
托管钞票项下的证券、非现款钞票归入其清理钞票；
（22）保护基金份额合手有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证监会、外管局证明；
（23）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局证明基金连接东说念主境外投资情况，
并按干系章程进行国际出入申报；
（24）办理基金连接东说念主就连接本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、寄予及成交记载等
干系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；
（26）法律法例、基金合同章程的其他义务。
（三）基金份额合手有东说念主的职权与义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；
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（4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会,对基金份额合手有东说念主大会审议事项哄骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金连接东说念主的投资运作；
（8）法律法例、基金合同章程的其它职权。
（1）顺从法律法例、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同章程的用度；
（3）在合手有的基金份额规模内，承担基金弃世或者基金合同断绝的有限包袱；
（4）不从事任何有损基金过甚他基金份额合手有东说念主正当利益的行为；
（5）执行基金份额合手有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；
（7）基金份额合手有东说念主应顺从基金连接东说念主、基金托管东说念主、代销机构、证券交易所和登记
结算机构的干系规定及章程；
（8）法律法例及基金合同章程的其他义务。
二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的法子和规定
（一）本基金的基金份额合手有东说念主大会，由本基金的基金份额合手有东说念主组成。基金份额合手有
东说念主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金集会基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的集会基金份额出席或者请托代表出
席本基金的份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，
在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，集会基金合手有本基金份额的总额乘以该合手有东说念主
所合手有的集会基金份额占集会基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。
集会基金的基金连接东说念主不应以集会基金的口头代表集会基金的全体基金份额合手有东说念主以
本基金的基金份额合手有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受集会基金的特定基金份额合手有东说念主的委
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
托以集会基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表
决。
集会基金的基金连接东说念主代表集会基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手
有东说念主大会的，须先谨守集会基金基金合同的约定召开集会基金的基金份额合手有东说念主大会，集会
基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由集会基金的基
金连接东说念主代表集会基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
本基金的基金份额合手有东说念主大会未建树日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额合手有东说念主大会：
准的除外；
金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额合手有东说念主大会：
收费样子；
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
应当对基金合同进行修改；
金合同章程的规模内治愈联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
规定；
议的约定，变更标的指数许可使用费费率和诡计方法；
（四）会议召集东说念主及召集样子：
集；
议。基金连接东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金连接东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连接东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额合手有东说念主大会，应当向基金连接东说念主提议书面提议。基金连接东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连接东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金连接东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金连接东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含
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东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金连接东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干
扰；
（五）召开基金份额合手有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报样子
额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决样子；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信样子、寄予的公证机关过甚掂量样子和掂量东说念主、书面
表决见解寄交的截止时辰和收取样子。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金连接东说念主到指定地点对表决见解
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面汇报基金连接东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金连接东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。
（六）基金份额合手有东说念主出席会议的样子
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法例和监管机关允许的
其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金连接东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金连接东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金
份额合手有东说念主大会议程：
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（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主合手有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议汇报的章程，
况兼合手有基金份额的凭证与基金连接东说念主合手有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证流露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
。
截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样子进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的样子视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个责任日内衔接公布干系
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金连接东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报章程的样子收取基金份
额合手有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金连接东说念主经汇报不干涉收取书面表决见解的，不
影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额合手有东说念主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄予东说念主合手
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记结算机构记载相符；
干涉基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主干涉，方可召开。
召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他样子进行表决，具体样子由
会议召集东说念主确定并在会议汇报中列明。
电话、短信或其他样子，具体样子在会议汇报中列明。
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（七）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金连接东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样子下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条章程法子确定和公布监票东说念主，
然后由大会主合手东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金连接
东说念主授权出席会议的代表，在基金连接东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主合手；如果基金连接东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金连接东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和
掂量样子等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后
（八）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以极端决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的样子通过。
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分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作样子、更换基金连接东说念主或者基金托
管东说念主、断绝《基金合同》
、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会选择记名样子进行投票表决。
选择通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合适会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议汇报章程的书
面表决见解视为灵验表决，表决见解迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面见解的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
（1）如大会由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然
由基金连接东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金连接东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手
有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份
额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金连接东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以
一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金连接东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金连接东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金连接东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）见效与公告
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基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如果接纳通信
样子进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
基金连接东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当执行见效的基金份额合手有东说念主大会的决
议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金连接东说念主、基金托管东说念主均有
拘谨力。
（十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等
章程，但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如将来法律法例或监管规定修改导致干系
内容被取消或变更的，基金连接东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、执行样子
（一）收益分派原则
在收益评价日，基金连接东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计，诡计方
法参见《招募说明书》；
益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本
基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动弃世为前提，收益分派后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对合手有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金连接东说念主、登记结算机构可对基金收益分派
原则进行治愈，不需召开基金份额合手有东说念主大会。
（二）收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中载明基金收益的规模、基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、
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分派数额及比例、分派样子及联系手续费等内容。
（三）收益分派有筹划真的定与公告
基金收益分派有筹划由基金连接东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的
联系章程在指定媒介公告。
法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。
（四）收益分派中发生的用度
收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额合手有东说念主自行承担。
四、基金用度种类、计提方法、计提圭臬和支付样子
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子
基金连接东说念主的基金连接费按基金钞票净值的0.80%年费率计提。
在时常情况下，基金连接费按前一日基金钞票净值的0.80%年费率计提。诡计方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金连接费
E 为前一日基金钞票净值
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基金连接费逐日计提，按月支付。由基金连接东说念主向基金托管东说念主发送基金连接费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金连接东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的0.20%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的0.20%年费率计提。诡计方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金连接东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
本基金手脚指数基金，需根据与指数所有东说念主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可条约
的约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。
时常情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金钞票净值的年费率计提。
诡计方法如下：
（1）当 E≤1 亿好意思元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当 E>1 亿好意思元时：
H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365
H 为逐日应当计提且在次日实践计提的指数使用费
E 为逐日的基金钞票净值
指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费）
，即不及 4 万好意思元时按照
年度最低指数使用费应在基金合同见效日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的
指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后从基金财产中支付。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的诡计方法和费率等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率诡计
指数使用费。基金连接东说念主应实时按照《信息走漏连接办法》的章程在指定媒介进行公告并通
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知基金托管东说念主。此项治愈无需召开基金份额合手有东说念主大会。
条约的章程，列入或摊入当期基金用度。
五、基金财产的投资标的和投资限制
致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪吞并标的指数的公
募基金（包括 ETF）
、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类钞票、银行入款、货币市集
器具、股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合适中国证监会干系章程。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值
的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连接东说念主在履行妥当法子后，可
以将其纳入投资规模。
（1）投资组合限制
本基金的投资组合将谨守以下限制：
资营业银行在境外建设的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构
评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区
市集的证券钞票不得向上基金钞票净值的 3%；
法律或基金合同章程的认知受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；
以不受前述限制；
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额的 20%；
交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保合手一致；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金连接东说念主之外的身分甚至基金不合适该
比例限制的，基金连接东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（2）金融繁衍品投资
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验连接，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格顺从下列章程：
繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；
a、所有参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信
用评级机构评级。
b、交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价
值断拒绝易。
c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得向上基金钞票净值的 20%。
品头寸及风险分析年度证明。
（3）投资境外基金的限制
金的，该伞型基金应当视为一只基金。
A、其他基金中基金；
B、集会基金（A Feeder Fund）；
C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金；
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（4）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当顺从下列章程：
机构评级。
一朝借方爽约，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物以感奋索赔需要。
a、现款；
b、入款证明；
c、营业单据；
d、政府债券；
e、中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
任一或所有已借出的证券。
（5）基金不错根据简单市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当顺从下列规
定：
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和联系法律有权保留或处置卖出收
益以感奋索赔需要。
红。
值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和联系法律有权保留或处置已
购入证券以感奋索赔需要。
包袱。
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（6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得向上基金总钞票的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证
券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总钞票。
为珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得向上本基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未合手有基础钞票的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无穷包袱的投资；
（11）买卖其他基金份额，然则监管部门另有章程的除外；
（12）向其基金连接东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；
（14）依照法律法例联系章程，由国务院证券监督连接机构章程辞谢的其他行为。
运用基金财产买卖基金连接东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践限定东说念主或者与其有其他
首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，
应当谨守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，堤防利益破裂，合适国务院证券监督连接机构的
章程，并履行信息走漏义务。
止行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金连接东说念主在履行妥当法子后，本基金可相应调
整辞谢行动和投资限制章程。
基金连接东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的约定。除前述本基金投资组合限制第 7）
、8）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基
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金限制变动、标的指数成份股治愈等基金连接东说念主之外的身分甚至基金投资不合适基金合同约
定的投资比例章程的，基金连接东说念主应当在 30 个交易日内进行治愈。法律法例另有章程时，
从其章程。
本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和监管部门的联系章程进行融资、融券以及转
融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系章程颁布后，基金连接东说念主不错在
不调动本基金既有投资打算、策略和风险收益特征并在限定风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以进步投资效率及进行风险连接。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度出入、信息走漏、估值
方法过甚他干系事项按照中国证监会的章程过甚他干系法律法例的要求执行，无需召开基金
份额合手有东说念主大会。
六、基金钞票净值的诡计方法和公告样子
本基金基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金连接东说念主应当至少每周公告
一次基金钞票净值和基金份额净值。如本基金投资繁衍品，应当在每个责任日诡计并走漏基
金份额净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金连接东说念主应当在每个通达日的第二个责任日，
通过网站、基金份额发售网点以过甚他媒介，走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金连接东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日基金钞票净值和基金份额净值。
基金连接东说念主应当在前款章程的市集交易日的第二个责任日，将基金钞票净值、基金份额净值
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合同变更、断绝和基金财产的清理
（一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的
事项，由基金连接东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
作日内在指定媒介公告。
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基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主职权义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利益
无本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额合手有东说念主大会决定的事项，
可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金连接东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国
证监会备案。
（二）基金合同的断绝
有下列情形之一的，本基金合同断绝：
接的；
标的指数不合适要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金连接东说念主召集基金份额合手
有东说念主大会对责罚有筹划进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金连接东说念主应当实时汇报基金托管东说念主。
（三）基金财产的清理
金财产进行清理。
（1）自基金合同断绝事由之日起三十个责任日内由基金连接东说念主组织成立基金财产清理
组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金连接东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
条约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金连接东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经验的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的责任主说念主
员。
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
（3）基金财产清理组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派。基金财产清理
组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产清理组联合接管基金财产；
（2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；
（3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清理证明；
（6）遴聘管帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理证明出具法
律见解书；
（7）将清理证明报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分派。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度由
基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列章程退回：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、
（2）、（3）项章程退回前，不分派给基金份额合手有东说念主。
清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理证明经具有证券、期货干系业务
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产清理
小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明指示性
公告登载在指定报刊上。
八、争议责罚样子
（一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同联系的争议应当先
通过友好协商责罚。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商样子
责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有
效的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主陆续履行。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的样子
基金合同可印制成册，存放在基金连接东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合同
条件及内容应以基金合同原本为准。
广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同
（本页为《广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》
签署页，无正文）
基金连接东说念主：广发基金连接有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金托管东说念主:中国银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
